华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金      托管公约       华富祥晖 6 个月握有期债券型           证券投资基金                     托管公约       基金经管东谈主：华富基金经管有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                               目             录 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金              托管公约   鉴于华富基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照联系法律规定的公法具备担任基金托管东谈主的经验和身手；   鉴于华富基金经管有限公司拟担任华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投 资基金的基金经管东谈主，交通银行股份有限公司拟担任华富祥晖 6 个月握有期 债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   基金经管东谈主承诺其瞻念察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户 身份识别和客户身份府上及交往记录保存经管办法》、《金融机构大额交往 和可疑交往汇报经管办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别 联系使命的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好 受益通盘东谈主身份识别使命联系问题的文告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱 联系法律规定、监管公法，将严格盲从上述公法，不会违背任何前述公法； 承诺用于投资的资金开头不属于犯法犯法所得过火收益；承诺投资的资金来 源和行止不触及洗钱、恐怖融资和逃税等行为；承诺向基金托管东谈主出示简直 有用的身份证件或者其他身份阐述文献，提供简直有用的业务性质与股权或 者限度权结构、提供家具受益通盘东谈主的信息和府上，并在家具受益通盘东谈主发 生变化时，实时奉告基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履 行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯法犯法行为；   基金经管东谈主承诺基金经管东谈主过火关联方均不属于中国法律规定招供的联 合国及联系国度、组织机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发 布的涉恐及反洗钱联系风险名单内的企业或个东谈主；不位于被中国法律规定认 可的联接国及联系国度、组织、机构制裁的国度和地区。   基金经管东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用 的现行法律规定、监管公法的要求，履行了个东谈主信息处理者应许担的义务。 对于向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照联系法律规定、监管规 定的要求，履行了必需的手续。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金            托管公约   为明确华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金的基金经管东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《华富祥晖 6 个月握有期债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具 有疏通的含义。若有对抗应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和 招募说明书的公法。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                      托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金经管东谈主     称呼：华富基金经管有限公司     住所：中国（上海）解放买卖考验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层     办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼     法定代表东谈主：赵万利     成立时辰：2004 年 4 月 19 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号     筹算规模：基金召募、基金销售、钞票经管和中国证监会许可的其他业 务     注册本钱：2.5 亿元东谈主民币     组织样式：有限包袱公司     存续时间：握续筹算 （二）基金托管东谈主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放买卖考验区银城中路 188 号（邮政编码：     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     成立时辰：1987 年 3 月 30 日     批准竖立机关及批准竖立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹算规模：招揽公众进款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金            托管公约 事银行卡业务；提供信用证就业及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服 务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；筹算结汇、售汇业务。      注册本钱：742.63 亿元东谈主民币      组织样式：股份有限公司      存续时间：握续筹算 二、基金托管公约的依据、办法和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险经管公法》(以下简称《流动性风险经管规 定》)、《华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 《基金合同》）过火他联系公法缔结。   本公约的办法是明确基金经管东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值计算、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权 利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。   基金经管东谈主和基金托管东谈主死守对等自发、敦厚信用、充分保护投资者合 法利益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行为掌握监督权 定，对基金的投资规模、投资对象进行监督。   本基金的投资规模为具有淡雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的种种债券(国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公 司债、公开辟行的次级债、地点政府债、政府撑握机构债券、中期票据、短 期融资券、超短期融资券等)、钞票撑握证券、债券回购、国债期货、银行存 款、同行存单、货币商场器具以及法律规定或中国证监会允许基金投资的其 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                托管公约 他金融器具(但须顺应中国证监会的联系公法)。   本基金不投资于股票等权益钞票，也不投资于可退换债券、可交换债 券。   如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行 恰当方法后，不错将其纳入投资规模。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金资 产的 80%。每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律规定或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在 履行恰当方法后，不错调理上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。      根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下公法：      （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%；      （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保握 不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的      （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该 证券的 10%，实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不 受此要求公法的比例限制；      （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票撑握证券的比例，不得超 过基金钞票净值的 10%；      （6）本基金握有的沿途钞票撑握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的      （7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)钞票撑握证券的比例，不得超 过该钞票撑握证券规模的 10%； 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金              托管公约      （8）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支 握证券，不得逾越其种种钞票撑握证券统统规模的 10%；      （9）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：      ①在职何交往日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得逾越 基金钞票净值的 15%；      ②本基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基 金握有的债券总市值的 30%；      ③本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一交往日基金钞票净值的 30%；      ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计算）不低于基金钞票的 80%；      （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得逾越本基金资 产净值的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分致 使基金不顺应该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；      （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的 投资规模保握一致；      （12）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；      （13）本基金在投资信用债（包含钞票撑握证券，下同）时盲从以下约 定：本基金主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+。其中 AA+级占本基金 所投资的信用债钞票比例为 0-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债钞票比 例为 50%-100%。上述信用评级为债项评级，若无债项评级的，依照其主体 评级。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券评级天赋的评级机构所出 具的最近一个管帐年度的信用评级。若是同期有两家以上境内评级机构（不 包含中债资信）评级的，应选拔孰低原则确定其评级。本基金握有信用债期 间，若是其信用等级下跌、不再顺应投资法子，应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                托管公约      （14）法律规定及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      除上述（2）、（10）、（11）、（13）情形之外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资 比例不顺应上述公法投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行调 整，但中国证监会公法的稀奇情形除外。法律规定另有公法的，从其公法。      基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 顺应基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战略应 当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同 奏效之日起驱动。      法律规定或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受联系限制或按照调理后的公法执 行。      基金托管东谈主依照上述公法对本基金的投资组合限制及调理期限进行监 督。 基金投资辞让行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。      （1）承销证券；      （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词法律规定或中国证监会另有公法的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不正派的证券交往行为；      （7）法律、行政规定和中国证监会公法辞让的其他行为。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、 实践限度东谈主或者与其有其他症结历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券，或者从事其他症结关联交往的，应当顺应基金的投资标的和投资 战略，死守基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实行。联系交往必须预先得到基 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 金托管东谈主的同意，并按法律规定赐与露馅。症结关联交往应提交基金经管东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金经管东谈主董事会应至 少每半年对关联交旧事项进行审查。      在基金合同奏效后，基金经管东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控 股关系的鼓吹或者与本机构有其他症结历害关系的公司名单，以上名单发生 变化的，应实时赐与更新并文告对方。      如法律规定或监管部门取消上述辞让性公法，基金经管东谈主在履行恰当程 序后可不受上述公法的限制。 金经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。      （1）基金托管东谈主依据联系法律规定的公法和《基金合同》的约定对于基 金经管东谈主参与银行间商场交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。      基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律规定及行业法子的银行间商场 交往敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函阐发收 到该名单。基金经管东谈主应按时和不按时对银行间商场现券及回购交往敌手的 名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东谈主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算。      （2）基金经管东谈主参与银行间商场交往时，有包袱限度交往敌手的资信风 险，由于交往敌手资信风险引起的圆寂，基金经管东谈主应当负责向联系包袱东谈主追 偿。 基金经管东谈主银行进款业务进行监督。      本基金投资银行进款应顺应如下公法：      （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的简直、准确。      （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据联系公法，就本基金银行进款业务 另行签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与经管、投资指示 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金           托管公约 传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传 递、督察等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额握有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核联系公约、账户府上、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托 管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基 金法》、《运作办法》等联系法律规定，以及国度联系账户经管、利率管 理、支付结算等的各项公法。 基金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据联系法律规定的公法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及 收入阐发、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金业 绩瓦解数据等进行监督和核查。若是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私自 将虚伪的事迹瓦解数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何包袱，并有权在发现后汇报中国证监会。 （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在公法时辰 内回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金经管东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》 过火他联系规定、《基金合同》和本公约公法的行为，应实时以书面样式通 知基金经管东谈主限期改良，基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以电话或书 面样式向基金托管东谈主反馈，说明非法原因及改良期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内改良 的，基金托管东谈主有权汇报中国证监会。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约      基金托管东谈主发现基金经管东谈主有症结非法行为，应立即汇报中国证监会， 同期文告基金经管东谈主在限期内改良。      基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政规定和其他联系规 定，或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即文告基金经管东谈主， 并有权向中国证监会汇报。      基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交往方法仍是奏效的指示违背法律、行 政规定和其他联系公法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金 经管东谈主，并有权向中国证监会汇报。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过火他联系规定、《基金合同》和本公约公法，基金管 理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债 券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东谈主计算的基金资 产净值和种种基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理清理交收，是否 按照规定公法和《基金合同》公法进行联系信息露馅和监督基金投资运作等 行为。      基金经管东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主督察的基金钞票进行核查。基 金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系府上 以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在公法时辰内回复并改 正。      基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账经管、私自挪用基金 钞票、未实行或无故蔓延实行基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本公约过火他联系公法的，应实时以书 面样式文告基金托管东谈主在限期内改良，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并 以书面样式对基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主文告的非法 事项未能在限期内改良的，基金经管东谈主应汇报中国证监会。对基金经管东谈主按 照规定要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金托管东谈主应积极配合提 供联系数据府上和轨制等。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金              托管公约      基金经管东谈主发现基金托管东谈主有症结非法行为，应立即汇报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主在限期内改良。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 运用、刑事包袱、分拨基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对 基金财产强制实行。 债权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担 法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产掌握请求冻结、扣押和其他权益。 托管账户等投资所需账户，基金经管东谈主和基金托管东谈主按照公法开立期货资金账 户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，颓唐核算，确保基金 财产的齐备和颓唐。 产，应由基金经管东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到 账日基金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采用措施进行催收。由此给基金形成圆寂的，基金经管东谈主应负责向联系 当事东谈主追偿基金的圆寂。基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等 联系公法后，由基金经管东谈主礼聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》公法的管帐 师事务所进行验资，出具验资汇报，出具的验资汇报应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募到 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金              托管公约 的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主 在收到资金当日出具联系阐述文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和经管 并根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由 基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款 账户；亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的花样在中国证券登记结算有限 包袱公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于喜跃开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。      基金经管东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或 超买。基金证券账户钞票的经管和运用由基金经管东谈主负责。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立 结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以 本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账 户。 （五）债券托管账户的开立和经管 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金           托管公约 管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场清理所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的清理。基金经管东谈主负责央求基金参预宇宙银行间同行拆借商场 进行交往，由基金经管东谈主在中外洋汇交往中心开设同行拆借商场交往账户。 蓝本由基金经管东谈主保存。 （六）期货联系账户的开立和经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系公法开立期货资金账户，在中国 金融期货交往所获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按 照联系公法竖立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金经管东谈主授权基金托管 东谈主持理联系银期转账业务。 （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文 件上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/ 进款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账花样、支 取花样、进款到期指定收款账户等详情。   为防护稀奇情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金经管东谈主协助 基金托管东谈主根据联系法律规定的公法和《基金合同》的约定，开立联系账 户。该账户按联系公法使用并经管。 （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价字据的督察 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金           托管公约   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机构实践有用限度的本基金钞票不承担督察包袱。   银行进款按时存单等有价字据由基金托管东谈主负责督察。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的 鉴识，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察包袱。 （十）与基金财产联系的症结合同的督察   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的症结合同的原件分散由基金 托管东谈主、基金经管东谈主督察，联系业务方法另有限制除外。除本公约另有公法 外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的症结合同期应尽可能保证握有 二份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原 件，基金经管东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按照国度 联系公法实行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件 不得滚动。 六、指示的发送、阐发和实行 （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应预先书面文告（以下简称“授权文告”）基金托管东谈主有权 发送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限， 并公法基金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员 （以下简称“被授权东谈主”）身份的方法。基金经管东谈主向基金托管东谈主发出的授 权文告应加盖公章。基金经管东谈主发出授权文告后，以电话样式向基金托管东谈主 阐发，授权文告自其上头注明的启用日历驱动奏效，在尔后三个使命日内基 金经管东谈主应将授权文告的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权文告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应 在收到授权文告当日电话向基金经管东谈主阐发。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                 托管公约   基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权 东谈主、被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主流露。 （二）指示的内容   指示是基金经管东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及 其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、 收款账户、大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发和实行的时辰和方法   基金经管东谈主应按照《基金法》过火他联系规定、《基金合同》和本公约 的公法，在其正当的筹算权限和交往权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授 权权限发送指示。指示由“授权文告”确定的被授权东谈主代表基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送。发送后基金经管东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐发指示内 容。基金经管东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银 行账户有鼓胀的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金 不足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金经管东谈主在莫得充足资 金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实行，独立即文告 基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为虚伪行该指示而形成圆寂的包袱。如基 金经管东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东谈主 发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐发。基金经管东谈主指示传输及阐发不足时 或账户资金不足，未能留出鼓胀的实行时辰，以致指示未能实时实行的，基 金托管东谈主不承担由此导致的圆寂。基金经管东谈主应将银行间商场成交单加盖预 留印鉴后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金经管东谈主不得否 认其遵循。基金托管东谈主依照“授权文告”公法的方法阐发指示的有用后，方 可实行指示。基金托管东谈主仅根据基金经管东谈主的授权文献对指示进行口头相符 性的样式审查，对其简直性不承担包袱。 （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送 指示及交割信息诞妄，指示中迫切信息蒙胧不清或不全等。基金托管东谈主在履 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示诞妄时，有权拒却实行，并实时文告 基金经管东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律规定暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法      基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东谈主的投 资指示违背联系基金的法律规定、《基金合同》、本公约的公法，如交往未 奏效，则不予实行独立即文告基金经管东谈主；如交往已奏效，则以书面样式通 知基金经管东谈主限期改良。基金经管东谈主收到文告后应实时查对，并以约定样式 向基金托管东谈主反馈，由此形成的圆寂由基金经管东谈主承担。      基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能 违背法律规定、《基金合同》、本公约的公法，应暂缓实行指示，文告基金 经管东谈主改正。若是基金经管东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告。 （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金经管东谈主发送的泛泛指示实行， 应在发现后实时采用措施赐与弥补，给基金份额握有东谈主形成圆寂的，对由此 形成的径直经济圆寂负抵偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换      基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三 个使命日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更文告，注明 启用日历，同期电话文告基金托管东谈主。被授权东谈主变更文告自其上头注明的启 用日历起驱动奏效。基金经管东谈主对授权文告的内容的修改自启用日历起生 效。基金经管东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更文告的蓝本送交基金托 管东谈主。      若是基金经管东谈主仍是捣毁或编削对指示发送东谈主员的授权，何况书面文告 基金托管东谈主，则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承担包袱。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金            托管公约 七、交往及清理交收安排 （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的法子和方法   基金经管东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金 与被弃取的证券经纪机构签订交往单元租用公约。基金经管东谈主应实时将基金 交往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式文告基金托 管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅联系内容。   基金经管东谈主负责弃取代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律规定、基金合同的联系公法实行，若无明 确公法的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构弃取的公法实行。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时 限内实行，不得延误。基金经管东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金经管东谈主发送 的资金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金管 理东谈主在发送划款指示时应充分探究基金托管东谈主的划款处理时辰和在途时辰。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主顺应法律规定、 《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款指示， 基金托管东谈主有权止付但应实时电话文告基金经管东谈主，由此形成的圆寂由基金 经管东谈主承担。   支付结算以转账样式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结 算花样，基金托管东谈主可根据需要进行调理。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的清理交割，由基金托管东谈主 负责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示 通过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                托管公约 据两边签订的《托管银行证券资金结算公约》约定，由基金托管东谈主负责办 理。但本基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管 东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面文告基金托管东谈主持理交收，不然基金托管东谈主不成 保证联系清理交割告成。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上形成基金钞票 的圆寂，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的圆寂；若是因为基金经管东谈主的投资 运作行为而形成基金投资清理艰难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即文告 基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责科罚，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此 给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的圆寂由基金经管 东谈主承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司文告的事项后应文告基金经管东谈主。   由于基金经管东谈主的原因形成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结 算机构的联系公法办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的交往由期货经纪机构当作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的泛泛结算、交收业务无 法完成的包袱。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交往的具体 事项另行签订公约，明确三方在基金参与期货交往中的账户开立、资金划 拨、期货交往、交往用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和 义务。   基金经管东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、 简直性负责。由于交往结算汇报的纪录事项出现与实践交往后果和权益不符 形成本基金估值计算诞妄的，应由基金经管东谈主负责向数据发送方追偿，基金 托管东谈主不承担包袱。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交往记录的查对   对基金的交往记录，由基金经管东谈主按日进行查对。对外露馅种种基金份 额净值之前，必须保证今日通盘实践交往记录与基金管帐账簿上的交往记录 实足一致。若是交往记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不齐备 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                托管公约 或不简直，由此导致的圆寂由基金的管帐包袱方承担。基金经管东谈主每一交往 日以两边招供的花样在当日沿途交往末端后，将编制的基金资金、证券账目 传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。      对什物券账目，联系各方按时进行账实查对。      基金托管东谈主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。      两边可协商选拔电子对账花样进行账目查对。      基金投资基金的交往、握仓查对： 易阐发信息，两边各自进行交往查对，必须保证今日通盘实践交往记录与基 金管帐账簿上的交往记录实足一致。基金经管东谈主应确保将基金销售机构出具 的交往阐发信息于交往阐发日传递给基金托管东谈主，因传递不足时形成基金份 额阐发不准确的，基金托管东谈主不承担相应的包袱。 与基金销售机构的数据相符，如存在各异应实时互重叠知并相助科罚。 （五）申购、赎回、退换敞开式基金的资金清理和数据传递的时辰、方法及 托管公约当事东谈主的包袱界定 责。 送给基金托管东谈主。基金经管东谈主打发传递的申购、赎回、退换敞开式基金的数 据简直性、准确性、齐备性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情 况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及退换款项。 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管 账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时文告基 金经管东谈主采用措施进行催收，由此给基金形成圆寂的，由包袱方承担。基金 经管东谈主负责向包袱方追偿基金的圆寂。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 送赎回及退换资金的划拨指示。基金托管东谈主依据划款指示在 T＋3 日前赎回净 额（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东谈主指定账户。基金经管东谈主应及 时文告基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的圆寂，由责 任方承担。基金经管东谈主负责向包袱方追偿基金的圆寂。 （六）基金收益分拨的清理交收安排 后依照《信息露馅办法》的联系公法在公法序论公告。 金经管东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东谈主指定账户。 款时辰。 八、基金钞票净值计算和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的计算与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金经管东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的教会办法》过火他法律、 规定的公法。用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管 东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个敞开日交往末端后计算 当日的基金钞票净值和种种基金份额的基金份额净值，以约定花样发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算后果复核后，将复核后果反馈给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定赐与公布。   本基金按以下方法估值： 的除外），及第第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价。 除外），及第第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金            托管公约 或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，掌握回售权的，在 回售登记日至实践收款日历间及第第三方估值基准就业机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未掌握回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 当前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息撑握的估值时间确定其公 允价值。 估值。   本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生症结变化的，选拔最近交往日 结算价估值。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 以确保基金估值的公谈性。 项，按国度最新公法估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方 法、方法及联系法律规定的公法或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时， 应立即文告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律规定，基金钞票净值计算和基金管帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金 联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致 的办法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计算后果对外赐与公布，由此给 基金份额握有东谈主和基金形成的圆寂以及因该交往日基金净值计算顺延诞妄而 引起的圆寂，由基金经管东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何包袱。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 （二）净值额外处理   当发生净值计算诞妄时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主 和基金形成圆寂的，由基金经管东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付抵偿 金。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐发 后按以下要求进行抵偿。 值方法的第 1－5、7、8 进行处理时，若基金经管东谈主净值计算出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且形成基金份额握有东谈主圆寂的，应根据法律规定 的公法对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金 额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相 应的包袱； 新计算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情 形，以基金经管东谈主的计算后果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成 的圆寂以及因该交往日基金钞票净值计算顺延诞妄而引起的圆寂，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿包袱； 缺陷不当作基金钞票估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交往所或登记结算公司品级三方 机构发送的数据诞妄等其他原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必 要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现诞妄的，由此形成的基金钞票 估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金经管东谈主、基金托 管东谈主应当积极采用必要的措施舒缓或摒除由此形成的影响。   针对净值额外处理，若是法律规定或证监会有新的公法，则按新的公法 实行；若是行业有通行作念法，在不相反法律规定且不毁伤投资者利益的前提 下，两边应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商确定处理原 则。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值 并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 （三）基金管帐轨制   按国度联系部门制定的管帐轨制实行。 （四）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分散独当场诞生、登录和督察本基金的全套账 册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。 若两边对管帐处理方法存在不对，应以基金经管东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务办法的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管 东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。 （六）基金按时汇报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分散颓唐编制。月度报表 的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。按时汇报文献应按中国证监会 的要求公告。季度汇报的编制，应于每季度终了后 15 个使命日内完成；基金 招募说明书、基金家具府上摘录的信息发生症结变更的，基金经管东谈主应当在 3 个使命日内，更新基金招募说明书和基金家具府上摘录并登载在公法网站 上，基金家具府上摘录还应登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募 说明书、基金家具府上摘录的其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。基金绝走时作的，基金经管东谈主不再更新招募说明书和基金家具府上 摘录。中期汇报在上半年末端后的 2 个月内公告；年度汇报在每年末端后 3 个月内公告。若是基金合同奏效不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期 季度汇报、中期汇报或者年度汇报。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金               托管公约      基金经管东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定花样将 联系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复核，并 将复核后果实时书面或以两边约定的其他花样文告基金经管东谈主。对于季度报 告、中期汇报、年度汇报、更新招募说明书、基金家具府上摘录等，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门公法的时辰内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理花样为准。 若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一 致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。      基金托管东谈主对上述汇报复核收场后，不错出具复核阐发书（盖印）或以 其他两边约定的花样阐发，以备有权机构春联系文献审核搜检。 九、基金收益分拨      基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比 例向基金份额握有东谈主进行分拨。      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已完结收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应顺应基金合同中收益分拨原则的公法，具体公法如 下： 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额握有东谈主可对 A 类、C 类基金份额分散弃取不同的收益分拨花样；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分拨花样是现款分成；以红利再投资花样取得的基 金份额的握有到期时辰与投资者原握有的基金份额最短握有期到期时辰一 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金            托管公约 致，因多笔认购、申购导致原握有基金份额最短握有期到期时辰不一致的， 分散计算； 配基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成 低于面值； 额与 C 类基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利 润或将不同；    在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金经管东谈主经与 基金托管东谈主协商一致后可在法律规定允许的前提下酌情调理以上基金收益分 配原则，此项调理不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在 公法序论公告。 （二）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的 公法。 （三）基金收益分拨决策的确定与公告    本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照 《信息露馅办法》的联系公法在公法序论公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度 时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金 份额。红利再投资的计算方法，依照《业务公法》实行。 十、基金信息露馅 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》、《流动性风险 经管公法》及中国证监会对于基金信息露馅的联系公法进行露馅除外，基金 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金              托管公约 经管东谈主和基金托管东谈主对公开露馅前的基金信息、从对方取得的业务信息过火 他不宜公开露馅的基金信息应予守秘，不得向任何第三方流露。法律规定另 有公法的以及审计需要的除外。      如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 开； 监会等监管机构的大叫决定所作念出的信息露馅或公开。 （二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅方法      基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律规定、《基金合同》的公法各 自承担相应的信息露馅职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互 督促、相互监督、保证其履行按照法定花样和时限露馅的义务。      本基金信息露馅的文献，包括基金招募说明书过火教唆性公告、基金合 同过火教唆性公告、基金托管公约、基金家具府上摘录、基金份额发售公 告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金合同公法的按时汇报（包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度报 告）、临时汇报、清醒公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资钞票撑握证券 的信息露馅、参与国债期货交往的信息露馅、清理汇报过火教唆性公告、实 施侧袋机制时间的信息露馅及中国证监会公法的其他必要的公告文献，由基 金经管东谈主拟定并公布。      基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的公法春联系汇报进行复核。 基金年度汇报中的财务管帐汇报应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后方可露馅。      本基金的信息露馅公告，必须在证监会公法的序论发布。 （三）暂停或蔓延信息露馅的情形 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 （四）实施侧袋机制时间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律规定、基金 合同和招募说明书的公法进行信息露馅，详见招募说明书的公法。 （五）基金托管东谈主汇报   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系公法出具基金托管情况 汇报。基金托管东谈主汇报说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行《基 金合同》的情况，是基金中期汇报和年度汇报的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费率为年费率 0.30%。   基金经管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。计算方法如下：   H＝E×年经管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出 具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.05%。   基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。计算方法如下：   H=E×年托管费率÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金               托管公约 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出 具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售就业费   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×年销售就业费率÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时辰，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东谈主无需再出 具划款指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金经管东谈主的经管费、基金托管东谈主的托管费、 销售就业费之外的其他基金用度，应当依据联系法律规定、《基金合同》的 公法；基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨 或基金财产的圆寂，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息露馅用度等不得从基 金财产中列支；基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律规定要求露馅信息外自主 露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东谈主对不 顺应《基金法》、《运作办法》等联系公法以及《基金合同》的其他用度有 权拒却实行。若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背联系法律规定的联系公法 和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主合计基金经管东谈主无正派或合理的情理， 不错拒却支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但 不得收取经管费，详见招募说明书的公法或联系公告。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金          托管公约 十二、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份 额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分散督察基金份额握有东谈主名册，基金登记机 构保存期不低于法律规定公法的最低期限，法律规定另有公法或有权机关另 有要求的除外。如不成妥善督察，则按联系规定承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年度汇报前，基金经管东谈主应将联系 府上送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的简直性、准确 性和齐备性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。 十三、基金联系文献档案的保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他相 关府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相 关府上。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、 基金账册、管帐汇报、交往记录和迫切合同等，保存期限不低于法律规定规 定的最低期限。   基金经管东谈主签署症结合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管 东谈主处。基金经管东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、协 议传真给基金托管东谈主。   基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主领受 基金的联系文献。 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金经管经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会撤职； 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金               托管公约      （3）照章驱逐、被照章捣毁或被照章宣告收歇；      （4）法律规定及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被 提名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生 效；      （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金经管东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会 备案；      （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金 份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在公法序论公告；      （6）交代：基金经管东谈主职责圮绝的，基金经管东谈主应妥善督察基金经管业 务府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的移交 手续，临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时领受。新任基金经管东谈主或临 时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金经管东谈主职责圮绝的，应当按照法律规定公法礼聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度在基金财产中列支；      （8）基金称呼变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主联系的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额握有东谈主大会撤职； 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金               托管公约      （3）照章驱逐、被照章捣毁或被照章宣告收歇；      （4）法律规定及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或统统握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被 提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生 效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会 备案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金 份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在公法序论公告；      （6）交代：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主 或者临时基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与 基金经管东谈主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律规定公法礼聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备 案，审计用度在基金财产中列支。 （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托 管东谈主； 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在公法序论上联接公告。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金           托管公约   （四） 新任或临时基金经管东谈主领受基金经管业务或新任或临时基金托管 东谈主领受基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或基金托管东谈主应依据法律 规定和《基金合同》的公法不竭履行联系职责，并保证不作念出对基金份额握 有东谈主的利益形成毁伤的行为。原基金经管东谈主或基金托管东谈主在不竭履行联系职 责时间，仍有权按照《基金合同》的公法收取基金经管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡 径直援用法律规定的部分，如明天法律规定修改导致联系内容被取消或变更 的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进 行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 十五、辞让行为   本公约项下的基金经管东谈主和基金托管东谈主辞让行为如下： （一）《基金法》辞让的行为。 （二）除作恶律规定及中国证监会另有公法，托管公约当事东谈主用基金财产从 事《基金法》辞让的投资或行为。 （三）除《基金法》过火他联系规定、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按联系规定公法 的花样公开露馅的信息，对他东谈主流露。 （五）基金经管东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行指示留出鼓胀时辰的情况下，基 金托管东谈主对基金经管东谈主顺应法律规定、《基金合同》、本公约的指示拖延或 拒却实行。 （七）除根据基金经管东谈主指示或《基金合同》另有公法的，基金托管东谈主动用 或刑事包袱基金财产。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 （八）基金经管东谈主与基金托管东谈主为并吞机构，或相互出资或者握有股份。基 金托管东谈主、基金经管东谈主应在行政上、财务上相互颓唐，其高等基金经管东谈主员 或其他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞让投资的行为。 （十）法律规定、《基金合同》和本公约辞让的其他行为。   法律规定和监管部门取消或变更上述辞让性公法的，基金经管东谈主在履行 恰当方法后，本基金不受上述联系限制或按照变更后的公法实行。 十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的公法有任何打破。修改后的新公约，应报 中国证监会备案。 （二）基金托管公约的圮绝 其他事由形成其他基金托管东谈主领受基金财产； 其他事由形成其他基金经管东谈主领受基金经管权； 的圮绝事项。 （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金                托管公约 托管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》公法的注册管帐师、讼师以及中国 证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理汇报；      （5）礼聘管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清 算汇报出具法律办法书；      （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除 基金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握 有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系症结事项须实时公告。基金财产清理汇报经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法 书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理汇报报 中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金              托管公约 算小组应当将清理汇报登载在公法网站上，并将清理汇报教唆性公告登载在 公法报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律 规定公法的期限。 十七、背信包袱 （一）基金经管东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的， 应当承担背信包袱。 （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律规定公法或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成 毁伤的，应当分散对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产 或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对圆寂的抵偿， 仅限于径直圆寂。关联词发生下列情况，当事东谈主应当免责： 规定当作或不当作而形成的圆寂等； 形成的圆寂等；      若是由于本公约一方当事东谈主（“背信方”）的背信行为给基金钞票或基 金投资者形成圆寂，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金 投资者的圆寂，则守约方有权向背信方追索由此遭遇的通盘径直圆寂。      当事东谈主一方背信，另一方在职责规模内有义务实时采用必要的措施，尽 力防护圆寂的扩大。莫得采用恰当措施以致圆寂进一步扩大的，不得就扩大 的圆寂要求抵偿。非背信方因防护圆寂扩大而支拨的合理用度由背信方承 担。      由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现额外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行搜检，关联词 未能发现该诞妄的，由此形成基金钞票或基金投资者圆寂，基金经管东谈主和基 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金          托管公约 金托管东谈主不错免除抵偿包袱。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要 的措施摒除或缩短由此形成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主形成圆寂的，应许担 抵偿包袱。 （四）背信行为虽已发生，但本托管公约大致不竭履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本 公约。 （五）本公约所指圆寂均为径直圆寂。 十八、争议科罚花样   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应通 过友好协商或者统一科罚。托管公约当事东谈主不肯通过协商、统一科罚或者协 商、统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁 委员会，根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲 裁裁决是终局的，并春联系两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，不竭 诚挚、奋力、尽职地履行《基金合同》和本公约公法的义务，珍贵基金份额 握有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港、澳 门终点行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 十九、基金托管公约的遵循 （一）基金经管东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖 章，公约当事东谈主两边根据中国证监会的办法修改托管公约草案。托管公约以 报中国证监会注册的文本为瓦解文本。 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金             托管公约 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理后果报 中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹 力。 （四）基金托管公约蓝本一式 3 份，除上报联系监管机构一式 1 份外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主各握有 1 份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律规定等公法协商办 理。 二十一、基金托管公约的签订 华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金            托管公约 （本页无正文，为《华富祥晖 6 个月握有期债券型证券投资基金托管公约》 的签署页）   基金经管东谈主：华富基金经管有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：    签订日历：     年 月 日

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