Hongkongdoll在线 中原中证汽车零部件主题往复型洞开式指数证券投     资基金发起式联合基金基金合同      基金约束东谈主：中原基金约束有限公司      基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司                                                            目          录                   第一部分    引子   一、刚烈本基金合同的想法、依据和原则 范例基金运作。                            《中华东谈主民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                         《公开 召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露约束 办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束规 定》（以下简称“《流动性风险约束礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号—— 指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他相关法律律例。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有冲破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他相关礼貌享有权力、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额 的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原中证汽车零部件主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同过火他相关礼貌召募，并经中国证券监督约束委员会(以下简 称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛错抵制未达投资方向、指数编制机 构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   基金约束东谈主依照恪称包袱、教悔信用、严慎尽力的原则约束和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上节录等信息裸露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当讲求阅读 并完全贯通基金合同第二十部分礼貌的免责条目、第二十一部分礼貌的争议处理方式。   四、基金份额捏有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《中国东谈主民银行对于加 强开户约束及可疑往复论述后续抵制措施的文书》、《金融机构大额往复和可疑往复论述管 理办法》、《中国东谈主民银行对于落实施行联合国安迎接研究决议的文书》等反洗钱研究法律 律例的礼貌，将严格恪守上述礼貌，不会违背任何前述礼貌；承诺用于基金投资的资金来 源正当合规；承诺出示确实灵验的身份证件或者其他身份讲明文献，积极履行反洗钱职责。   基金投资者及基金份额捏有东谈主承诺，其及机构投资者研究方不属于中国法律律例认同 的反洗钱监控名单。   五、基金约束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律律例的 强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律律例的礼貌为准。                    第二部分   释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 联合基金 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏通，况且，该 ETF 的投资方向和本基金的投 资方向访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方向。发售时，本基金以中原中证汽 车零部件主题往复型洞开式指数证券投资基金为方向 ETF 密致追踪标的指数领会，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择洞开式运作方式的基金， 简称联合基金         《基金合同》或本基金合同：指《中原中证汽车零部件主题往复型洞开式 指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良 和补充 联合基金招募说明书》过火更新 发起式联合基金基金居品府上节录》过火更新 发起式联合基金基金份额发售公告》 行政要领以过火他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其 每每作念出的改良     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》及颁布机关对其 每每作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其每每作念出 的改良 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险约束礼貌》及颁布机关对其每每作念出的改良     《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其每每作念出的改良 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准培植并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资约束办法》及研究法律律例礼貌不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 受中原基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东谈主所约束的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金约束东谈主、销售机构和投资东谈主共 同恪守 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止 件，央求将其捏有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调度为基金约束东谈主约束的其他基 金基金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额) 朝上上一洞开日基金总份额的 10% 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金应收申购款过火他财富的价值总和 额净值的流程 裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、财富 支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金谐和投资组合的市集冲击成分内拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，想法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富 金约束东谈主、基金约束东谈主鼓励、基金约束东谈主高档约束东谈主员或基金司理（指基金约束东谈主职工中具 有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏 有一依期限的证券投资基金 有资金、基金约束东谈主高档约束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同奏效之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金约束东谈主鼓励、基金约束东谈主、基金约束东谈主高档约束东谈主员或基金司理等东谈主 员                   第三部分   基金的基本情况   一、基金称号   中原中证汽车零部件主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金   二、基金的类别   ETF 联合基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式   四、基金的投资方向   通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益通常的陈诉。 本基金力求日均追踪偏离度的全齐值不朝上 0.35%，年追踪舛错不朝上 4%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金无最低召募份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书的礼貌施行。C 类基金份额不收取认购 用度。   七、基金存续期限   不依期   八、标的指数   本基金的标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证汽车零部件主题指数。   九、本基金与方向 ETF 的研究与区别   本基金为方向 ETF 的联合基金。本基金主要投资于方向 ETF 以求达到投资方向，方向 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方向通常。   在投资方法上，本基金为方向 ETF 的联合基金，主要通过投资于方向 ETF 来追踪标的 指数；本基金的方向 ETF 主要选择复制法来追踪标的指数。   在往复方式上，本基金投资者当今只可通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回；本 基金的方向 ETF 属于往复型洞开式指数证券投资基金，方向 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与方向 ETF 事迹领会可能出现各异，可能激勉各异的成分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，将不低于基金财富净值 制。 影响；方向 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   十、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额差别成立代码，差别算计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金约束东谈主笃定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金约束东谈主可在不挫伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，谐和现存基金份额类别销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额捏有东谈主大会，谐和前基金约束东谈主需实时公告。   在不违背法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金约束东谈主可 根据基金发展需要，在履行恰当要津后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，谐和前基 金约束东谈主需实时公告。相关基金份额类别的具体王法等研究事项届时将另行公告。                  第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金约束东谈主届时发布的谐和销售机构的研究公告或基金约束东谈主网站的研究公示。   基金约束东谈主不错根据具体情况谐和基金的发售方式，并在基金份额发售公告或研究公告 中列明。   合乎法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金约束东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上 节录中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认购用度。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资者认购时 遴荐的相应类别）归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的算计方法在招募说明书中列示。   认购份额的算计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生 的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构照旧给与 到认购央求。认购央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认购份额的说明 情况，投资者应实时查询并妥善讹诈正当权力，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者 自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或研究公告。 理方法请参看招募说明书或研究公告。 算。认购一承袭理不得撤消。   四、发起资金的认购   基金约束东谈主鼓励、基金约束东谈主、基金约束东谈主高档约束东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基 金的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额捏有期限自 基金合同奏效日起不少于 3 年，法律律例或证监会另有礼貌的除外。认购份额的高档约束 东谈主员或基金司理在上述期限内下野的，不成提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情 况见基金约束东谈主届时发布的公告。                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资论述 需对发起资金提供方过火捏有份额进行故意说明，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈主理理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金约束东谈主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金约束东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入故意账户，在基金召募举止扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列办事： 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富界限   基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，则基金合同自 动拒绝，同期不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对 应日为非办事日，则顺延至下一办事日。若届时的法律律例或证监会礼貌发生变化，上述终 止礼貌被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会礼貌施行。   《基金合同》奏效三年后若仍连接存续，连续 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期论述中赐与裸露； 连续 60 个办事日出现前述情形的，基金约束东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会论述并提议 责罚决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募说明 书或其他研究公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的泛泛往复日的往复时候，但基金约束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时候变更或实 际情况需要，基金约束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的谐和，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月初始办理申购，具体业务办理时候在申 购初始公告中礼貌。   基金约束东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回初始公告中礼貌。   在笃定申购初始与赎回初始时候后，基金约束东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行算计； 时可自行遴荐基金份额类别； 在恪守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准； 基金约束东谈主必须在新王法初始实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的要津   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的要津，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构说明为准。若申购款项在礼貌时候内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将送还投资东谈主账户，基金约束东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构说明为准。   投资东谈主赎回央求成功后，基金约束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 精深赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照本基金合同相关条目处理。   基金约束东谈主应以往复时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往复的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构礼貌的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构如实 给与到央求。央求的说明以登记机构或基金约束东谈主的说明结果为准。对于央求的说明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体礼貌请参见招募说明书或研究公告。 见招募说明书或研究公告。 明书或研究公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可选择上述措施对基金界限赐与抵制。具体请见基金约束东谈主研究公告。 限制。基金约束东谈主必须在谐和实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的算计，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日 收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行恰当要津，不错恰当延长算计或公 告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金约束东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上节录中 列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 单元为元。本基金的赎回费率由基金约束东谈主决定，并在招募说明书及基金居品府上节录中列 示。赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购 费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。执行施行的收费方式在招募说明书中载明。C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照研究法律律例设定，具体见招募说明书的礼貌， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律律例或监管机构另有礼貌的 从其礼貌。 法和收费方式由基金约束东谈主根据基金合同的礼貌笃定，并在招募说明书中列示。基金约束东谈主 不错在基金合同约定的界限内，谐和费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 本色不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹画，针对以特定往复方式（如网上往复、 移动客户端往复）等进行基金往复的投资者依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销 举止时期，按研究监管部门要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错恰当调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例衔命研究法律律例以及监管部门、自律王法的 礼貌。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 有必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金约束东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金约束东谈主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金约束东谈主应 实时归附申购业务的办理，具体时候以基金约束东谈主届时公告为准。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 基金约束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金约束东谈主应 按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部 分可展期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的研究条目处理。基金份额捏有 东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时， 基金约束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额)朝向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的财富组合情状决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主觉得有才能支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按泛泛赎回 要津施行。   （2）部分展期赎回：当基金约束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有逶迤或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金约束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。 遴荐展期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被撤消。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。   （3）暂停赎回：连续 2 个洞开日以上(含本数)发生精深赎回，如基金约束东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得朝上   （4）本基金发生精深赎回的，在单个基金份额捏有东谈主朝向前一洞开日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，要是基金约束东谈主觉得支付沿途投资东谈主的赎回央求有逶迤或觉得 因支付沿途投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基 金约束东谈主不错展期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①要是基金约束东谈主觉得有才能支付其他投资东谈主的沿途赎回央求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按泛泛赎回文节进行。对于单个投资东谈主朝向前一洞开 日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金约束东谈主在剩余支付才能界限内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未说明的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回央求与下一洞开日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以 此类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理 的部分赎回央求将被撤消。      ②要是基金约束东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有逶迤时，则通盘投资东谈主的赎 回央求（包括单个投资东谈主朝上基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回申 请）齐按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   当发生上述精深赎回并展期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额捏有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的 时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十一、基金调度   基金约束东谈主不错根据研究法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金约束 东谈主约束的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，研究王法由基金约束 东谈主届时根据研究法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与研究机 构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其他非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额捏有东谈主归天，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据奏效司法布告将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于合乎条件的非往复过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构规 定的规范收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的规范收取转托管费。   十四、依期定额投资筹画   基金约束东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资筹画，具体王法由基金约束东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理依期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资筹画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻结，法律律例或监管机 构另有礼貌的除外。   十六、基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金约束东谈主不错根据研究业务王法受理基金份额捏有东谈主通过中国 证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的央求。具体由基金约束东谈主提前发布公告。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或研究公告。   十八、如研究法律律例允许基金约束东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 约束东谈主可制定相应的业务王法并开展研究业务，并依照《信息裸露办法》的相关礼貌进行公 告。   十九、基金约束东谈主可在法律律例允许的界限内，在不影响基金份额捏有东谈主本色利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和谐和并提前公告。                 第七部分    基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金约束东谈主   （一）基金约束东谈主简况   称号：中原基金约束有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   培植日历：1998 年 4 月 9 日   批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面容：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）   基金约束东谈主的权力与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究举止进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司讹诈鼓励权力，为基金的利益讹诈因基 金财产投资于证券所产生的权力；代表基金份额捏有东谈主的利益讹诈因基金财产投资于方向 ETF 所产生的权力；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益讹诈诉讼权力或者实施其他法 律举止；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎相关法律、律例的前提下，制订和谐和相关基金认购、申购、赎回、调度、 非往复过户、收益分拨、转托管及依期定额投资等业务王法；   （17）基金约束东谈主有权根据反洗钱法律律例的研究礼貌，团结基金份额捏有东谈主洗钱风险 情状，选择相应合理的抵制措施；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教悔信用、严慎尽力的原则约束和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产相互寂寞，对所约束的不同基金差别约束，差别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌算计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌，履行信息裸露及论述义务；   （12）保守基金生意机密，不暴露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东谈主暴露，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关礼貌召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产约束业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他研究府上，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时候发出，况且保证投资者 梗概按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对拆伙、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益讹诈诉讼权力或实施其他法律举止；   （24）基金约束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 约束东谈主承担因召募举止而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：陆建强   研究东谈主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成随即间：1993 年 04 月 16 日   组织面容：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 21，268，696，778 元   存续时期：捏续运筹帷幄   批准培植机关和批准培植文号：中国银行业监督约束委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管资历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   （二）基金托管东谈主的权力与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、基金或期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。   （1）以教悔信用、尽力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）培植故意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱胀的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金差别成立账户，寂寞核算，分账约束，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册纪录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金约束东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主暴露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东谈主算计的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说明基金约束 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金约束东谈主有未施行 《基金合同》礼貌的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他研究府上，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金约束东谈主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作研究账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或相关礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关礼貌，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金约束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对拆伙、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督约束机构，并文书基金约束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金约束东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席本基金或方向 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对本基金或方向 ETF 的基金份额捏有东谈主大会审议事项讹诈表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。 于：   （1）讲求阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息裸露，实时讹诈权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复流程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）恪守基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的研究往复及业务王法；   （10）提供基金约束东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及每每地更新和补充，并保 证其确实性；   （11）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有礼貌 的除外；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                 第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不培植日常机构。   一、召开事由 国证监会另有礼貌或《基金合同》另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调高基金约束东谈主、基金托管东谈主的报酬规范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要津；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）谐和本基金的申购费率、调低销售服务费率或谐和收费方式；   （3）增多、减少、谐和基金份额类别成立；   （4）在法律律例和中国证监会允许界限内，谐和相关基金认购、申购、赎回、调度、 收益分拨、非往复过户、转托管等业务的王法；   （5）经履行恰当要津，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文书基金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干预。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事要津和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面 表决想法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主到指定地点对表决想法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效劳。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、《基金合同》和会议文书的礼貌， 况且捏有基金份额的凭证与基金约束东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连续公布研究 教唆性公告，法律律例及监管机构另有礼貌的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文书不投入收取书面表决想法的，不 影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主 代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者选择蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议要津比照现场开会和通信方式开会的要津进行。   五、议事内容与要津   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有礼貌的除外）、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条礼貌要津笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金约束 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交合乎会议通 知中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书礼貌的书 面表决想法视为灵验表决，表决想法隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面想法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主赶紧公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当赶紧公布重新盘货结果。   （4）计票流程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票流程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内按照法律律例和中国证监会研究 礼貌的要求在礼貌媒介上公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当施行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   九、对于本基金所捏方向 ETF 份额讹诈表决权的方式   鉴于本基金是方向 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金 份额讹诈与方向 ETF 研究的捏有东谈主权力，如方向 ETF 捏有东谈主大会召集权、投入方向 ETF 捏 有东谈主大会的表决权。算计参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有方向 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。算计结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东谈主，如经基金约束东谈主说明其单独或整个 捏有的本基金基金份额所对应的方向 ETF 份额不少于方向 ETF 总份额的 10%的，可对方向 ETF 讹诈基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如方向 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/出具书 面表决想法或以代理投票授权托福书托福代表出席/出具书面表决想法，并有权按照所捏有 的本基金基金份额对应的方向 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金约束东谈主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东谈主以方向 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份讹诈表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东谈主的托福以本基 金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时期基金份额捏有东谈主大会的罕见约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主差别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若研究基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东谈主大会的研究礼貌以本节罕见约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用本部分研究约定。   本基金侧袋机制实施时期，要是方向 ETF 召开捏有东谈主大会，根据届时的特定财富是否 包含方向 ETF，差别笃定本基金主侧袋账户对于方向 ETF 的表决权及相应表决票数。方向 ETF 捏有东谈主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律律例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有礼貌的，从其礼貌。         第九部分   基金约束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要津   一、基金约束东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一）基金约束东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金约束东谈主职责拒绝：   （二）基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金约束东谈主和基金托管东谈主的更换要津   （一）基金约束东谈主的更换要津 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金约束东谈主应当合乎法律律例及中国证监 会礼貌的资历条件； 决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主理理基金约束业务的交接手续，临时基金约束东谈主或新任基 金约束东谈主应实时给与。临时基金约束东谈主或新任基金约束东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值 和净值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 替换或删除基金称号中与原基金约束东谈主相关的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换要津 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效。新任基金托管东谈主应当合乎法律律例及中国证监 会礼貌的资历条件； 决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主理理基金财产和基金托管业务的交接手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与 基金约束东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金约束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金约束东谈主和基金托管东谈主； 份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   三、新任或临时基金约束东谈主接受基金约束业务或新任或临时基金托管东谈主给与基金财产和 基金托管业务前，原基金约束东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的礼貌连接履行相 关职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益变成挫伤。原基金约束东谈主或基金托管东谈主在连接履 行研究职责时期，仍有权按照基金合同的礼貌收取基金约束费或基金托管费。   四、本部分对于基金约束东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡径直援用法律法 规或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致研究内容被取消或变更的，基金 约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和谐和，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金约束东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他相关礼貌刚烈托管左券。   刚烈托管左券的想法是明确基金托管东谈主与基金约束东谈主之间在基金财产的支捏、投资运作、 净值算计、收益分拨、信息裸露及相互监督等研究事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                 第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支捏基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金约束东谈主或基金约束东谈主托福的其他合乎条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理左券，以明确基金约束 东谈主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登记、计帐及基金往复说明、披发红利、建 立并支捏基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 影相关礼貌于初始实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                   第十二部分        基金的投资   一、投资方向   通过对方向 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得回与指数收益通常的陈诉。 本基金力求日均追踪偏离度的全齐值不朝上 0.35%，年追踪舛错不朝上 4%。   二、投资界限   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地好意思满 投资方向，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证过火他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可调度债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富支 捏证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律律例的礼貌参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行恰当要津后， 不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。 每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保捏不 低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履 行恰当要津后，不错谐和上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过往复所买卖或申购赎回的方式投资于方向 ETF。根据投资者申购、赎回 的现款流情况，本基金将详细方向 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和谐和，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购方向 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法得回饱胀数目的股票时，基金约束东谈主有权通过投资非成份股等进行恰当的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   团结对异日市集利率预期运用久期谐和策略、收益率弧线树立策略、债券类属树立策略、 利差轮动策略等多种积极约束策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益长远、流动性精深的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地好意思满投资方向，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器具。   基金参与股指期货往复，应当根据风险约束的原则，以套期保值为想法。在此基础上， 主要遴荐流动性好、往复活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往复，应当按照风险约束的原则，以套期保值为主要想法。基金约束 东谈主将根据审慎原则，建立期权往复决策部门或小组，授权特定的约束东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防备期权投资的风险。   基金参与国债期货往复，应当根据风险约束的原则，以套期保值为想法。基金约束东谈主将 充分谈判国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将深入分析财富支捏证券的市集利率、刊行条目、支捏财富的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，估量财富违约风险和提前偿付风险，并 根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支捏证券的本金偿还和利息收益的现款流流程， 支持选择订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可调度债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点遴荐有 较好盈利才能或成永久景的上市公司的可调度债券、可交换债券，并在对应可调度债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的运筹帷幄情状，从 财务压力、融资安排、异日的投资筹画等方面推测、并通过实地调研等方式说明上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地好意思满投资方向，在加强风险防备并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资约束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等成分的基础上，合理笃定出借证券的界限、期限 和比例。   异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方向及本基金风险 收益特征的前提下，衔命法律律例的礼貌，履行恰当要津后相应谐和和更新研究投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，保捏不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富支捏证券的比例，不得朝上基金财富净 值的 10％；   （4）本基金捏有的沿途财富支捏证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20％；   （5）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)财富支捏证券的比例，不得朝上该财富支捏 证券界限的 10％；   （6）本基金约束东谈主约束的沿途基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富支捏证券，不得 朝上其各类财富支捏证券整个界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时期，要是其信用等第下落、不再合乎投资规范，应在评级论述发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得朝上本基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主之外的成分以致基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保捏一致；   （12）本基金在职何往复日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金财富净 值的 10%；在职何往复日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总 市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一往复日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金财富净值 的 15%；基金在职何往复日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 朝上上一往复日基金财富净值的 30%；   （14）在职何往复日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得朝上基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得朝上基金财富净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或往复所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 朝上基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （16）本基金财富总值不朝上基金财富净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券财富不得朝上基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证 券应纳入《流动性风险约束礼貌》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行，与境内上市往复 的股票合并算计；   （19）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金约束东谈主之外的成分以致基金投资比例不合乎上述 礼貌投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往复日内进行谐和，但中国证监会礼貌的罕见情 形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股谐和、 标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 申购、赎回、往复被暂停或交收延长等基金约束东谈主 之外的成分以致基金投资比例不合乎上述第（1）项礼貌的比例的，基金约束东谈主应当在 20 个 往复日内进行谐和，但中国证监会礼貌的罕见情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金约束东谈主之外的成分以致基金投资不合乎上述（17）礼貌的，基金约束东谈主 不得新增证券出借业务。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金约束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起点始。   要是法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受研究限制，自动恪守届时灵验的法律律例或监管礼貌。   为神往基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往复、附近证券往复价钱过火他不刚直的证券往复举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞让的其他举止。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行抵制东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，衔命基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防备利 益冲破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。研究往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与裸露。紧要关联往复应提交基金约束东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受研究限制，自动恪守届时灵验的法律律例或监管礼貌。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为方向 ETF 的标的指数，即中证汽车零部件主题指数。   本基金事迹相比基准为中证汽车零部件主题指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利 率×5%。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会论述并提议责罚决策，如调度运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依时期，基金约束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息衔命基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为方向 ETF 的联合基金，方向 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。   七、方向 ETF 发生研究变更情形的处理方式   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行恰当要津后由投资于方向 ETF 的联 接基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东谈主大会。相应地，基金合同中 将删除对于方向 ETF 的表述部分，届时将由基金约束东谈主另行公告。   八、基金约束东谈主代表基金讹诈鼓励或债权东谈主权力的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要津、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、方向 ETF 份额、银行入款本息、基金应 收申购款过火他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产寂寞于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产讹诈请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。                   第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券往复场面的往复日以及国度法律律例礼貌需要对 外裸露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币市集器具、财富支捏证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在笃定研究金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃市集且梗概获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加谐和地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不成确实反馈公允价值的， 搪塞报价进行谐和，笃定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中谈判不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制 是针对财富捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征谈判。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其大批捏有研究财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况且有饱胀可利用数据 和其他信息支捏的估值工夫笃定公允价值。选择估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得研究财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值谐和对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行谐和并笃定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方向 ETF 份额按照估值日方向 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。要是基金约束东谈主觉得按上 述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最 能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化成分，谐和最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）往复所市集上市往复的公开采行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价往复的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实行净价往复的债券收用估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值工夫笃定公允价值。往复所市 场挂牌转让的财富支捏证券，选择估值工夫笃定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选择估值工夫笃定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、公开采行 有一定锁依期的股票、初度公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大批往复取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌笃定公允价值。   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经谐和的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行谐和以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应选择估值工夫笃定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，选择估值工夫笃定其公允价值。 时期选择第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近往复日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据研究法律律例以及监管部门的礼貌估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 礼貌估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要津及研究法 律律例的礼貌或者未能充分神往基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金财富净值算计和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金约束东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说光泽，按照基金约束东谈主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   五、估值要津 份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金约束东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急谐和机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个办事日算计基金财富净值及各类基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金约束东谈主每个办事日对基金财富估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按礼貌对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作流程中，要是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错变成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，过错的办事东谈主应当对由于该 估值诞妄碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担 补偿办事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄办事方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄办事方承担；由于估值诞妄办事方未 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值诞妄办事方照旧积极协作，况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。   （2）估值诞妄的办事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值诞妄的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 办事方仍搪塞估值诞妄负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的界限内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；要是得回不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额 加上照旧得回的欠妥得利返还的总和朝上其执行损失的差额部分支付给估值诞妄办事方。   （4）估值诞妄谐和选择尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因笃定 估值诞妄的办事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值算计出现诞妄时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金净值信息由基金约束东谈主负责算计，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个 洞开日往复扫尾后算计当日的基金财富净值和各类基金份额净值，并以两边约定的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核说明后以两边约定的方式发送给基金约束东谈主， 由基金约束东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、罕见情况的处理 金财富估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄，相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金约束东谈主和基金托管 东谈主诚然照旧选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄或虽发现诞妄但因 前述原因无法实时更正而变成的基金份额净值算计诞妄，基金约束东谈主、基金托管东谈主免除补偿 办事。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。                    第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金研究的信息裸露费 用； 用度等）；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。约束费的算计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中方向 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商责罚。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费算计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金约束 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 约束东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关律例及相应左券礼貌，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金税收   本基金运作流程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例施行。基金财 产投资的研究税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的礼貌代扣代缴。                第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金约束东谈主可对各类别基金份额差别制定收益分拨决策，兼并类别的每一基金份额享有同平分 配权；   在不违背法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无紧要本色不利影响的情况下，在履行 恰当要津后，基金约束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则进行谐和。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的相关礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务王法》 施行。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。                 第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 按影相关礼貌编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。                 第十八部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应合乎《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 约束礼貌》、《基金合同》过火他相关礼貌。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的确实性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会礼貌媒介裸露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开裸露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上节录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的王法及具体要津，说明基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份 额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 约束东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东谈主不再更新 基金招募说明书。 动中的权力、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上节录的信息发生紧要变更的，基金约束东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品府上节录，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上节录其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金约束东谈主不再更新基金居品府上节录。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上节录、《基金合同》和基金托管左券 登载在礼貌网站上，并将基金居品府上节录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金约束东谈主的鼓励、基金约束东谈主、基金约束 东谈主高档约束东谈主员或基金司理等东谈主员捏有的基金份额、承诺捏有期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在礼貌网站裸露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露洞开日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金约束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在礼貌网站上，并将年度论述教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在礼貌网站上，并将中期论述教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金约束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度论述教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   基金约束东谈主应在年度论述、中期论述、季度论述等差别裸露基金约束东谈主、基金约束东谈主高 级约束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金约束东谈主鼓励捏有本基金的份额、期限实时期的变动情 况。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 裸露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度论述和中期论述中裸露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时论述   本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集富贵传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，研究信息裸露 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清醒。   （九）计帐论述   基金合同拒绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在礼貌网站上，并将计帐论述教唆性公 告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资财富支捏证券的研究公告   基金约束东谈主应在基金年度论述及中期论述中裸露本基金捏有的财富支捏证券总额、财富 支捏证券市值占基金净财富的比例和论述期内通盘的财富支捏证券明细。基金约束东谈主应在基 金季度论述中裸露本基金捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例 和论述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的研究公告   基金约束东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文 件中裸露本基金参与股指期货往复情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资战略和投资方向。   （十三）投资国债期货的研究公告   基金约束东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更新）等文 件中裸露本基金参与国债期货往复情况，包括投资战略、捏仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资战略和投资方向。   （十四）投资股票期权的研究公告   基金约束东谈主应在依期信息裸露文献中裸露本基金参与股票期权往复的相关情况，包括投 资战略、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资战略和投资方向。   （十五）投资畅达受限证券的研究公告   基金约束东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个往复日内，在中国证监会礼貌媒介裸露 所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十六）参与转融通证券出借业务的研究公告   本基金参与转融通证券出借业务的，基金约束东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述 等依期论述和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借业务的往复情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火约束情况等，并就论述期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联往复事项作念详备说明。   （十七）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，研究信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息裸露，详见招募说明书的礼貌。   （十八）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息裸露事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定故意部门及高档约束东谈主 员负责约束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息裸露内容与 形状准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照研究法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、 更新的招募说明书、基金居品府上节录、基金计帐论述等公开裸露的研究基金信息进行复核、 审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子说明。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证研究报送信 息的确实、准确、齐全、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介裸露信息，然则其他大众媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，况且在不同媒介上裸露兼并 信息的内容应当一致。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的研究礼貌。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论述、法律想法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律律例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金信息：   九、法律律例或监管部门对信息裸露另有礼貌的，从其礼貌。         第十九部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 奏效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行研究要津后，《基金合同》应当拒绝： 的； 国证监会另有礼貌时从其礼貌； 指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额捏有东谈主大会 对责罚决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券研究业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律想法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐流程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各类基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐流程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经合乎《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，时候不低于法律律例要求的最低期限。                    第二十部分     违约办事   一、基金约束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违背《基金法》等法律律例的 礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当差别对各自 的举止照章承担补偿办事；因共同举止给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成挫伤的，应当承 担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直损失。然则如发生下列情况，相应确当事东谈主 不错免责： 为而变成的损失等； 的径直损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下， 《基金合同》梗概连接履行的应当连接履行。非违约方当事东谈主在职责界限内有义务实时选择 必要的措施，防患损失的扩大。莫得选择恰当措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因防患损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金约束东谈主、基金托管东谈主不可抵制的成分导致业务出现差错，基金约束东谈主和基 金托管东谈主诚然照旧选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现诞妄的，由此变成 基金财产或投资东谈主损失，基金约束东谈主和基金托管东谈主免除补偿办事。然则基金约束东谈主和基金托 管东谈主应积极选择必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。           第二十一部分    争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方 当事东谈主应通过协商、和洽责罚，协商、和洽不成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁王法按平凡要津进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不停力，除非仲裁 裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，基金约束东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，各自连接诚挚、尽力、 尽责地履行《基金合同》和托管左券礼貌的义务，神往基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之想法，不包括香港相配行政区、澳门相配行政 区和台湾地区法律）统帅并从其解释。             第二十二部分   基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权力义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金约束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字（或盖印）并在召募合束后经基金约束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面说明后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不停力。    《基金合同》底本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金约束东谈主、基金托管东谈主 各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。             第二十三部分     其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律律例协商责罚。