财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握
有期证券投资基金
基金合同
基金管制东说念主：财通证券钞票管制有限公司
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
目 录
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
第一部分 绪论
一、坚强本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，标准基金运作。
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制
办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》
（以下简称“《信息线路办法》”）
、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性风险管制规定》”）、《公开召募证券投资基金运作
辅导第 3 号——指数基金辅导》
（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律
律例。
益。
二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他关联规定享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金由基金管制
东说念主依照《基金法》、基金合同过火他关联规定召募，并经中国证券监督管制委员
会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪称背负、真挚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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投资者应当发达阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物辛苦纲领等信息
线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金对每份基金份额设定最短握有期限，对投资者存在流动性风险。
本基金主要运作方式成立为允许投资者每个洞开日申购，但对于每份基金份额设
定最短握有期限，最短握有期限内基金份额握有东说念主不可就该基金份额残酷赎回申
请。即投资者要洽商在最短握有期限届满前资金不可赎回的风险。
基金管制东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 1 个月运行办理赎回，对投资者存
在流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同见效之日起 1 个月内不可赎
回的风险。
五、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律律例的规定为准。
七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹按捺未达约定目
标、指数编制机构住手服务、成份券停牌、摘牌或违约等潜在风险，详见本基金
招募说明书。
八、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管制东说念主履行
相应步履后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读相关内容并关爱本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金
有期证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充
同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何
有用改良和补充
资基金招募说明书》过火更新
证券投资基金基金产物辛苦纲领》过火更新
证券投资基金基金份额发售公告》
司法解释、行政礼貌以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈述等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出
的改良
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日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其时常作念
出的改良
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良
机关对其时常作念出的改良
日实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机
关对其时常作念出的改良
员会
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其时常改良）及相关法律律例规定使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
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办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售
服务左券，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的配置和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结
算、代理披发红利、配置并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等
理有限公司或接受财通证券钞票管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐发的
日历
产计帐完结，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跳跃 3 个月
天的最短握有期限。同期，本基金运行办理赎回业务前，投资者不可残酷赎回或
调动转出恳求。本基金运行办理赎回业务后，自基金合同见效日（对于认购份额
而言）或基金份额申购阐发日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当
日），投资者不可残酷赎回或调动转出恳求；该日后的第 6 天起（如为非工作日
则顺延至下一工作日），投资者方可残酷赎回或调动转出恳求
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洞开日
是标准基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同盲从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告规定的条件，恳求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调动为基
金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金调动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调动中转入
恳求份额总额后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10%的情形
银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节
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约
申购款过火他钞票的价值总和
值和基金份额净值的经由
刊及《信息线路办法》规定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
基金份额握有东说念主服务的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购
与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开辟行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或
往还的债券等
额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受损伤并得到刚正对待
账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，
属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
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事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金
二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
本基金每个洞开日洞开申购，但对每份基金份额成立 7 天的最短握有期限。
同期，本基金运行办理赎回业务前，投资者不可残酷赎回或调动转出恳求。
本基金运行办理赎回业务后，自基金合同见效日（对于认购份额而言）或基
金份额申购阐发日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资
者不可残酷赎回或调动转出恳求；该日后的第 6 天起（如为非工作日则顺延至下
一工作日），投资者方可残酷赎回或调动转出恳求。
四、基金的投资目的
本基金罗致指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的
最小化。
五、标的指数
本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
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本基金不收取认购费。
八、基金存续期限
不依期
九、基金份额的类别
在不违抗法律律例、基金合同以及不合基金份额握有东说念主权益产生本体性不利
影响的情况下，根据基金施走运作情况，在履行恰当步履后，基金管制东说念主可根据
施行情况，经与基金托管东说念主协商一致，为本基金增设新的份额类别、疗养基金份
额类别成立、疗养基金份额分类办法及王法或者变更收费方式等，此项疗养无需
召开基金份额握有东说念主大会，但疗养实施前依照《信息线路办法》的关联规定在规
定媒介上公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。
稳妥法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
基金管制东说念主有权对发售对象的范围赐与进一步限定，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的相关公告。
二、基金份额的认购
本基金不收取认购费。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主
扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的揣摸方法在招募说明书中列示。
认购份额的揣摸保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售机构确
实吸收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于认购恳求及认
购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善摆布正当权益。
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三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购恳求如故登记机构受理不得撤消。
体限制请参看招募说明书或相关公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
金管制东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例
要求的，基金管制东说念主有权断绝该等所有或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同见效后登记机构的阐发为准。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管制东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念垄断理完结基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基
金管制东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。
基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果
前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列工作：
期活期进款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票领域
《基金合同》见效后，链接 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期论说中赐与
线路；链接 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个工作日内向中国
证监会论说并残酷惩处决议，如握续运作、调动运作方式、与其他基金合并或者
间隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会。
法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、基金的运作方式
本基金每个洞开日洞开申购，但对每份基金份额成立 7 天的最短握有期限。
同期，本基金运行办理赎回业务前，投资者不可残酷赎回或调动转出恳求。
本基金运行办理赎回业务后，自基金合同见效日（对于认购份额而言）或基
金份额申购阐发日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资
者不可残酷赎回或调动转出恳求；该日后的第 6 天起（如为非工作日则顺延至下
一工作日），投资者方可残酷赎回或调动转出恳求。
二、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主
在基金管制东说念主网站或相关文献中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
三、申购和赎回的洞开日实时间
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往还
所、深圳证券往还所的宽泛往还日的往还时间，但基金管制东说念主根据法律律例、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时间变更或其
他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的疗养，但
应在实施日前依照《信息线路办法》的关联规定在规定媒介上公告。
基金管制东说念主可根据施行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体
业务办理时间在申购运行公告中规定。
基金管制东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 1 个月运行办理赎回，具体业务办
理时间在赎回运行公告中规定。在笃定申购运行与赎回运行时间后，基金管制东说念主
应在申购、赎回洞开日前依照《信息线路办法》的关联规定在规定媒介上公告申
购与赎回的运行时间。
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基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间残酷申购、赎回或调动
恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额
申购、赎回的价钱。
四、申购与赎回的原则
值为基准进行揣摸；
经登记机构受理的不得撤消；
序赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。
基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管制东说念主
必须在新王法运行实施前依照《信息线路办法》的关联规定在规定媒介上公告。
五、申购与赎回的步履
投资东说念主必须根据销售机构规定的步履，在洞开日的具体业务办理时间内残酷
申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规定的方式备足申购
资金，投资东说念主在提交赎回恳求时须握有宽裕的基金份额余额，不然所提交的申购、
赎回恳求不成立。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项。投资东说念主全额托福申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。
基金份额握有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。
投资东说念主赎回恳求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生多半赎回或本基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的
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支付办法参照本基金合同关联条件处理。
基金管制东说念主或基金管制东说念主奉求的登记机构应以往还时间结果前受理有用申
购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登
记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往还的有用性进行阐发。T 日提交的有用申
请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不凯旋，则申购款项本金退还给投资东说念主。
基金管制东说念主可在法律律例允许的范围内且对基金份额握有东说念主利益无本体不
利影响的前提下，照章对上述步履王法进行疗养，并必须在疗养实施日前按照《信
息线路办法》的关联规定在规定媒介上公告。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定凯旋，而仅代表销售
机构如实吸收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发效果
为准。对于恳求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善摆布正当权益。
六、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
体规定请参见招募说明书或相关公告。
参见招募说明书或相关公告。
基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金领域赐与控
制。具体见基金管制东说念主相关公告。
份额和最低基金份额保留余额等数目限制。基金管制东说念主必须在疗养实施前依照
《信息线路办法》的关联规定在规定媒介上公告。
七、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后
揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当步履，不错恰当蔓延揣摸
或公告。
说明书》。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依摄影关法律律例设定，具体
见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
体的揣摸方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的规定笃定，并在招募说明
书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内疗养费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的关联规定在规定媒
介上公告。
额握有东说念主利益无本体性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，依期
或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金管制东说念主不错按中国证
监会要求履行必要手续后，对投资东说念主恰当调低基金销售费率。
制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作标准遵摄影关法律律例以及
监管部门、自律王法的规定。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
投资东说念主的申购恳求。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
产净值。
对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。
情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。
份额数的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%集聚度的情形。
格且罗致估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂
停接受投资东说念主申购恳求时，基金管制东说念主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停
申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。
在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。
产净值。
管制东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回恳求。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
格且罗致估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
管制东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管制东说念主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨
给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条件处理。基金份额握有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受
理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
十、多半赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金
调动中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调动中转入恳求份额
总额后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合情状决定
全额赎回或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资东说念主的所有赎回恳求时，
按宽泛赎回步履推论。
（2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有费事或认
为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户
赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，
将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到所有赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回恳求将被撤消。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，
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直到所有赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回
部分作自动缓期赎回处理。
（3）本基金发生多半赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回恳求跳跃上一洞开
日基金总份额 20%的情形下，基金管制东说念主有权采取如下措施：对于基金份额握有
东说念主当日跳跃 20%的赎回恳求，不错对其赎回恳求缓期办理；对于基金份额握有东说念主
未跳跃上述比例的部分，基金管制东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部
分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回恳求一并办理。关联词，如
基金份额握有东说念主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被撤
销。
（4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管
理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支
付赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。
当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个往还日内陈述基金份额握有东说念主，说明关联处理方
法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的关联规定，不迟于再行洞开日，在规定媒介上刊登基金再行洞开申购或
赎回公告，并公布最近一个工作日的基金份额净值；也不错根据施行情况在暂停
公告中明确再行洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行洞开的公告。
十二、基金调动
基金管制东说念主不错根据相关法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动
费，相关王法由基金管制东说念主届时根据相关法律律例及本基金合同的规定制定并公
告，并提前陈述基金托管东说念主与相关机构。
十三、基金的非往还过户
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
基金的非往还过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形
而产生的非往还过户以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非往还过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法布告将基金份额握有东说念主握有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关辛苦，对于稳妥条件的非往还过户恳求按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。
十五、依期定额投资规划
基金管制东说念主不错为投资东说念垄断理依期定额投资规划，具体王法由基金管制东说念主另
行规定。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的依期定
额投资规划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、稳妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分拨。法律律例另有规定的除外。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
十八、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通
过中国证监会认同的往还场地或者往还方式进行份额转让的恳求并由登记机构
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办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十九、质押业务过火他业务
在不违抗法律律例及中国证监会规定的前提下，基金管制东说念主可在对基金份额
握有东说念主利益无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金管制东说念主可制定相应的业务王法，并依照《信息线路办法》的关联规定进
行公告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管制东说念主
（一）基金管制东说念主简况
称呼：财通证券钞票管制有限公司
住所：浙江省杭州市上城区白云路 26 号 143 室
法定代表东说念主：马晓立
建设日历：2014 年 12 月 15 日
批准建设机关及批准建设文号：中国证监会《对于核准财通证券股份有限公
司建设钞票管制子公司的批复》（证监许可20141177 号）
组织神情：有限工作公司
注册老本：东说念主民币伍亿元整
存续期限：握续谋略
磋议电话：400-116-7888
（二）基金管制东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
理；
（9）担任或奉求其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司摆布相关权益，为基金的利
益摆布因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益摆布诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在稳妥关联法律、律例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、
赎回、调动和非往还过户等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式管制和运作基金财产；
（5）配置健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金分辨
管制，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取恰当合理的措施使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定揣摸并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定，履行信息线路及
论说义务；
（12）保守基金交易高明，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不
向他东说念主清楚，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦不低于法律律例规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规定时间发出，况兼
保证投资者不详按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金关联的
公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担工作；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益摆布诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，
基金管制东说念主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）配置并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表东说念主：谷澍
成飞速间：2009 年 1 月 15 日
批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号
组织神情：股份有限公司
注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币
存续时间：握续谋略
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号
（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以真挚信用、发愤尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）建设挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备宽裕的、
及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）配置健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分辨成立账户，寂寥核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有
规定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主清楚，因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主揣摸的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，说
明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是
基金管制东说念主有未推论《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取
了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关辛苦不低于法
律律例规定的最低期限；
（12）配置并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督管制机构，并陈述基金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿工作，其抵偿
工作不因其退任而罢职；
（20）按规定监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有
东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的规定恳求赎回或转让其握有的基
金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项摆布表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛苦；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）发达阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息线路，实时摆布权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的
有限工作；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往还经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其信得过性；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额握有东说念主大会
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调动基金运作方式；
（5）疗养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会步履；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商
后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更或增
加收费方式；
（3）增多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、疗养基金份额类
别成立或疗养基金份额分类办法及王法；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（6）基金管制东说念主在履行恰当步履后，推出新业务或服务；
（7）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
残酷书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈述基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主残酷书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述残酷提议的基金份额
握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述残酷提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并陈述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦闷。
益登记日。
三、召开基金份额握有东说念主大会的陈述时间、陈述内容、陈述方式
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、表决见地寄交的截止时间和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管制东说念主
到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面陈述基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票着力。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律律例或
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监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释稳妥法律律例、《基金合
同》和会议陈述的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记辛苦
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个工作日内连
续公布相关领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈述规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
陈述不参加收取表决见地的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
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一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额握有东说念主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出
具表决见地；
（4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释符
正当律律例、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。
集聚、电话、短信等其他非书面方式由基金份额握有东说念主向其授权代表进行授权；
本基金亦可罗致集聚、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式联接的方式召开基金份额握有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在
会议陈述中列明，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行。
五、议事内容与步履
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额握有东说念主大会商量的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩步履笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握
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大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主
算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计所有有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊
决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证评释，不然提交
稳妥会议陈述中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议陈述规定的表决见地视为有用表决，表决见地费解不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
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审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行
后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当飞速公布再行清
点效果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是罗致
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
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证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论见效的基金份额握有东说念主
大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，
色酷电影院则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
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十、本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条
件等规定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被
取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部
老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步履
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一）基金管制东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责间隔：
（二）基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换步履
（一）基金管制东说念主的更换步履
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效，新任基金管
理东说念主应当稳妥法律律例及中国证监会规定的阅历条件；
金管制东说念主；
握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定媒介公告；
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料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念垄断理基金管制业务的叮嘱手续，临
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予
以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换步履
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效，新任基金托
管东说念主应当稳妥法律律例及中国证监会规定的阅历条件；
金托管东说念主；
握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定媒介公告；
辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核
对基金钞票总值和基金钞票净值；
东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予
以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步履
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在规定媒介上集聚公告。
（四）新任或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务，或新任或临时基金托管东说念主
吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法律律例
和基金合同的规定不息履行相关职责，并保证不合基金份额握有东说念主的利益形成损
害。原任基金管制东说念主或原任基金托管东说念主在不息履行相关职责时间，仍有权按照基
金合同的约定收取基金管制费或基金托管费。
三、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和步履的约定，但凡平直
援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金
管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定坚强
托管左券。
坚强托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值揣摸、收益分拨、信息线路及互相监督等相关事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的配置和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐
和结算、代理披发红利、配置并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主奉求的其他稳妥条件的机构
办理。基金管制东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代
理左券，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
计帐及基金往还阐发、披发红利、配置并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往还
过户等事宜中的权益和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
疗养，并依照关联规定于运行实施前在规定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
法承担相应的抵偿工作；
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第十二部分 基金的投资
一、投资目的
本基金罗致指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的
最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地杀青投资目
标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国
债、地点政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、
可分离往还可转债的纯债部分、政府支握债券、政府支握机构债券等）、短期融
资券（含超短期融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、钞票支握证券、
债券回购、银行进款（包括依期进款、左券进款、陈述进款等）、现款等货币市
场器具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥
中国证监会的相关规定）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当
步履后，不错将其纳入投资范围。
本基金不投资于股票，也不投资于可调动债券（可分离往还可转债的纯债部
分除外）、可交换债券过火他带有权益属性的金融器具。
基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金钞票的
的 80%；本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行恰当步履后，
以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应疗养。
三、投资策略
本基金为指数基金，主要罗致抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券算作替代，构
造与标的指数风险收益特征雷同的钞票组合，以杀青对标的指数的有用追踪。
在宽泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年
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化追踪舛讹不跳跃 2%。如因指数编制王法疗养或其他身分导致追踪舛讹跳跃上
述范围，基金管制东说念主应采取合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。
当标的指数成份券发生较着负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构
暂未作出疗养的，基金管制东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程
序后实时对相关成份券进行疗养。
本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，中式流动性较
好的成份券构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的指数、
裁减往还成本的目的。
对于市集流动性不及、因法律律例原因个别成份券被限制投资等情况，本基
金无法取得对个别成份券宽裕数目的投资时，基金管制东说念主将通过投资其他成份
券、非成份券等方式进行替代。
为了在一定进程上弥补基金用度，基金管制东说念主还不错在按捺风险的前提下，
使用其他投资策略。举例，基金管制东说念主不错利用银行间市集与往还所市集，或债
券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通
过分析紧要事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策
略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作；
或运用杠杆旨趣进行回购往还等。
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票证券化产物的质料和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，接力在按捺投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
改日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投
资目的的前提下，死守法律律例的规定并履行恰当步履后，相应疗养或更新投资
策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于
标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、钞票支握证券剩余期
限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；
（4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限
在 1 年以内（含 1 年）；
（5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债
务融资器具、银行进款、相关机构算作原始权益东说念主的钞票支握证券及中国证监会
认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会
计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中
债资信）评级的，应罗致孰低原则笃定其评级；本基金握有上述金融器具时间，
要是其信用评级下落不再稳妥前述圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内疗养
至稳妥约定；
（6）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％，
但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
（7）本基金管制东说念主管制的所有基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10％，但完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国
证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（8）本基金投资于归拢交易银行的银行进款过火刊行的同行存单、债券、
相关机构算作原始权益东说念主的钞票支握证券及中国证监会认定的其他金融器具占
基金钞票净值的比例共计不得跳跃 10%；
（9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（10）本基金握有的所有钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（11）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票支握证券的比例，不得超
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
过该钞票支握证券领域的 10%；
（12）本基金管制东说念主管制的所有基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支握
证券，不得跳跃其各样钞票支握证券共计领域的 10%；
（13）本基金插足世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券
回购到期后不得缓期；
（14）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值
的 10%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、
（5）、
（15）、
（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基
金领域变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之
外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10
个往还日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，
从其规定。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起运行。
上述投资组合限制条件中，若属法律律例或监管部门的强制性规定，则当法
律律例或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适
当步履后，本基金投资所受限制相应疗养或取消，基金管制东说念主实时在规定媒介公
告，且不需要经基金份额握有东说念主大会审议。
为疗养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会规定圮绝的其他行为。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行
按捺东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往还的，应当稳妥基金的投资目的和投资策略，死守基金份
额握有东说念主利益优先原则，防御利益突破，配置健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正合理价钱推论。相关往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与线路。紧要关联往还应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消上述圮绝性规定，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行恰当步履后，本基金可不受上述规定的限制。
五、标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，中证同行存单 AAA 指数由
中证指数有限公司编制发布。该指数中式银行间市集上市的主体评级为 AAA、
刊行期限 1 年及以下的同行存单算作指数样本，以反应 AAA 级同行存单的举座
融会。
改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚而标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会论说并残酷惩处方
案，如调动运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额握有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金管制
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息死守基金份额握有东说念主
利益优先原则支握基金投资运作。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
本基金事迹比拟基准为中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东说念主民币
一年依期进款利率（税后）×5%。
本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券过火备选成份券，因此适
合将该标的指数的收益率算作本基金事迹比拟基准的主要组成成份。
六、风险收益特征
本基金风险与收益低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币市集基金。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数雷同的风险收
益特征。
七、基金管制东说念主代表基金摆布债权东说念主权益的处理原则及方法
份额握有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金
份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事
务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购
款以过火他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律律例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产寂寥于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主守护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制推论。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券往还场地的往还日以及国度法律律例
规定需要对外线路基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的同行存单、债券、钞票支握证券和银行进款本息、应收款项、
其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会
计准则》、监管部门关联规定。
（一）对存在活跃市集且不详获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应罗致最近往还日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值
日或最近往还日的报价不可信得过反应公允价值的，打发报价进行疗养，笃定公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中洽商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征洽商。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大量握有相关钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应罗致在当前情况下适用况兼有宽裕
可利用数据和其他信息支握的估值技艺笃定公允价值。罗致估值技艺笃定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发
估值进行疗养并笃定公允价值。
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四、估值方法
（1）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的
除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体
估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；
（2）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行疗养以阐发估值日的
公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应罗致估值技艺笃定
其公允价值；
（3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，罗致估值技艺笃定公允价值。
往还所上市的钞票支握证券，罗致估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
握有的银行依期进款或陈述进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利
息收入。
投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三
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方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的刚正性。
按法律律例以及监管部门最新规定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律律例的规定或者未能充分疗养基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据关联法律律例，基金钞票净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见地，按照
基金管制东说念主对基金净值的揣摸效果对外赐与公布。
五、估值步履
额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东说念主
不错建设大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。
基金管制东说念主于每个工作日揣摸基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公
告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金钞票估值
后，将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和相关法律律例的规定对外公布。
六、估值子虚的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值子虚。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛误形成估值子虚，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛误
的工作东说念主应当对由于该估值子虚碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述
“估值子虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。
上述估值子虚的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数
据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法料思、无法幸免、
无法不服，则属不可抗力，按照下述规定推论。
（1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚工作方应及
时相助各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚工作方承担；
由于估值子虚工作方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的，由估
值子虚工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值子虚工作方已经积极相助，况兼
有协助义务确当事东说念主有宽裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值子虚工作方打发更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值子虚已得
到更正。
（2）估值子虚的工作方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，
况兼仅对估值子虚的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值子虚而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值子虚工作方仍打发估值子虚负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不所有返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值子虚责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥
得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值子虚工作方。
（4）估值子虚疗养罗致尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。
（5）按法律律例规定的其他原则处理估值子虚。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
估值子虚被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：
（1）查明估值子虚发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值子虚发生
的原因笃定估值子虚的工作方；
（2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失
进行评估；
（3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的工作方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向关联当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值揣摸出现子虚时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大。
（2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行
业有通行作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益
的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责揣摸，基金托管东说念主负责进行
复核。基金管制东说念主应于每个洞开日往还结果后揣摸当日的基金钞票净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸效果复核阐发后发送给基金
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和相关法律律例的规定对基金净值赐与公
布。
九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
差不算作基金钞票估值子虚处理。
发送的数据子虚等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、恰当、合
理的措施进行查验，但未能发现子虚的，由此形成的基金钞票估值子虚，基金管
理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿工作。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要
的措施减弱或摒除由此形成的影响。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管制费的揣摸
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
本基金的销售服务费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。销售服
务费计提的揣摸公式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销
售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
议规定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
得从基金财产中列支；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
五、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分拨方式是现款分成；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所获
得的红利再投资份额的握有期，按原份额的握有期揣摸；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
享有同中分拨权；
在对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管制东说念主可在与基金
托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当步履后，对基金收益分拨原则进
行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应按照《信息线路办法》的要求于变
更实施日前在规定媒介公告。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的关联规定在规定媒介公告。
法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的揣摸方
法，依照《业务王法》推论。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度线路；
管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表；
并以书面或两边约定的其他方式阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的关联规定在规定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《流动性风险管制规定》、
《基金合同》过火他关联规定。相关法律律例对于信息
线路的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主
大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律
律例和中国证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、
完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规定时间内，将应予线路的基金信
息通过稳妥中国证监会规定条件的用以进行信息线路的世界性报刊（以下简称
“规定报刊”）及《信息线路办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）
等媒介线路，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开线路的信息辛苦。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应罗致中语文本。如同期罗致外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开线路的信息罗致阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币
元。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物辛苦纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额握有东说念主大会召开的王法及具体步履，说明基金产物的特质等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物辛苦纲领的信息发生紧要变
更的，基金管制东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物辛苦纲领，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦纲领其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物
辛苦纲领。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛苦纲领、
《基金合同》和基金托管左券登载在规定网站上，并将基金产物辛苦纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
左券登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于规定媒介上。
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（三）《基金合同》见效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金
合同》见效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在规定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站线路半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的揣摸方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。
（六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载在规定网站上，并将年度论说领导性公告登载在规定报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师
事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在规定网站上，并将中期论说领导性公告登载在规定报刊上。
基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在规定网站上，并将季度论说领导性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资
者决策的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、
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论说期内握有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合股产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时论说
本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
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施行按捺东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往还事项，但中国证监会另有规定的除外；
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额握有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹。
（九）基金份额握有东说念主大会决议
基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主、基金托管
东说念主对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履
行相关信息线路义务。
（十）计帐论说
基金合同间隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，
并将计帐论说领导性公告登载在规定报刊上。
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（十一）投资钞票支握证券的信息线路
本基金投资钞票支握证券，基金管制东说念主应在基金年度论说及中期论说中线路
其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和论说期内
扫数的钞票支握证券明细。基金管制东说念主应在基金季度论说中线路其握有的钞票支
握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净
钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。
（十二）实施侧袋机制时间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的规定进行信息线路，详见招募说明书的规定。
（十三）中国证监会规定的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配置健全信息线路管制轨制，指定挑升部门及
高等管制东说念主员负责管制信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息
线路内容与形状准则等律例的规定。
基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期论说、更新的招募说明书、基金产物辛苦纲领、基金计帐论说等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金
信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完好、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他环球媒介线路信息，关联词其他环球媒介不得早于规定媒介线路信息，况兼
在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律见地书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》间隔后十年。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基
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金宽泛投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当稳妥中
国证监会及自律王法的相关规定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延线路基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相关信
息：
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第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自决议见效后 2 日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相关步履后《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主联络的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）
《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合禁受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐论说；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
论说出具法律见地书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的所有剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
论说登载在规定网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最
低期限。
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第二十部分 违约工作
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违抗《基金法》等
法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损
害的，应当分辨对各自的步履照章承担抵偿工作；因共同步履给基金财产或者基
金份额握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于平直
损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责：
定算作或不算作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利
益的前提下，《基金合同》不详不息履行的应当不息履行。非违约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时采取必要的措施，尽力防御损失的扩大。莫得采取恰当措施
甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防御损失扩大
而支拨的合理用度由违约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可按捺的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取必要、恰当、合理的措施进行查验，关联词未能
发现子虚的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主罢职赔
偿工作。关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施减弱或摒除由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不息诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，疗养基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）统治。
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第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐发后见效。
《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律律例协
商惩处。
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第二十四部分 基金合同内容纲领
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权益、义务
（一）基金管制东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规定或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》规定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司摆布相关权益，为基金的利
益摆布因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益摆布诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
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供服务的外部机构；
（16）在稳妥关联法律、律例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、
赎回、调动和非往还过户等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备宽裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋略方式管制和运作基金财产；
（5）配置健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂寥，对所管制的不同基金分辨
管制，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取恰当合理的措施使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳妥《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定揣摸并公告基金净值信息，
笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定，履行信息线路及
论说义务；
（12）保守基金交易高明，不清楚基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不
向他东说念主清楚，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
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（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按规定保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦不低于法律律例规定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规定时间发出，况兼
保证投资者不详按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金关联的
公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并陈述基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基
金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的步履承担工作；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益摆布诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，
基金管制东说念主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）配置并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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（二）基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券往还资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以真挚信用、发愤尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）建设挑升的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场地，配备宽裕的、
及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）配置健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寥；对所托管的不同的基金分辨成立账户，寂寥核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有
规定外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主清楚，因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主揣摸的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见地，说
明基金管制东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是
基金管制东说念主有未推论《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取
了恰当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关辛苦不低于法
律律例规定的最低期限；
（12）配置并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督管制机构，并陈述基金管制东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿工作，其抵偿
工作不因其退任而罢职；
（20）按规定监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义
务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
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（22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额握有
东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有
东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的规定恳求赎回或转让其握有的基
金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项摆布表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息辛苦；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）发达阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息线路，实时摆布权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的
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有限工作；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往还经由中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调动基金运作方式；
（5）疗养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会步履；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额握有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
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（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
握有东说念主大会的事项。
东说念主利益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商
后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更或增
加收费方式；
（3）增多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、疗养基金份额类
别成立或疗养基金份额分类办法及王法；
（4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（6）基金管制东说念主在履行恰当步履后，推出新业务或服务；
（7）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
残酷书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈述基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管制
东说念主，基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主残酷书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述残酷提议的基金份额
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握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主残酷书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述残酷提议的基
金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并陈述基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额握有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦闷。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的陈述时间、陈述内容、陈述方式
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈述的其他事项。
中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火联
系方式和磋议东说念主、表决见地寄交的截止时间和收取方式。
决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管制东说念主
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到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面陈述基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地
的计票着力。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式以及法律律例或
监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释稳妥法律律例、《基金合
同》和会议陈述的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记辛苦
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个工作日内连
续公布相关领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
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则为基金管制东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议陈述规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
陈述不参加收取表决见地的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额握有东说念主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决见地或授权他东说念主代表出
具表决见地；
（4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的
代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释符
正当律律例、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。
集聚、电话、短信等其他非书面方式由基金份额握有东说念主向其授权代表进行授权；
本基金亦可罗致集聚、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式联接的方式召开基金份额握有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在
会议陈述中列明，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进行。
（五）议事内容与步履
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额握有东说念主大会商量的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
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基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩步履笃定和公
布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和
代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主
算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计所有有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以
特殊决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊
决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
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采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证评释，不然提交
稳妥会议陈述中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
稳妥会议陈述规定的表决见地视为有用表决，表决见地费解不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行
后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当飞速公布再行清
点效果。
（4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
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（八）见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是罗致
通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论见效的基金份额握有东说念主
大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主
和侧袋份额握有东说念主分辨握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关
基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主
握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决
条件等规定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本
部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、推论方式
（一）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分拨方式是现款分成；基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所获
得的红利再投资份额的握有期，按原份额的握有期揣摸；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
享有同中分拨权；
在对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金管制东说念主可在与基金
托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行恰当步履后，对基金收益分拨原则进
行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应按照《信息线路办法》的要求于变
更实施日前在规定媒介公告。
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明死心收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决议的笃定、公告与实施
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的关联规定在规定媒介公告。
法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。
四、与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管制费的揣摸
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
本基金的销售服务费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。销售服
务费计提的揣摸公式如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的销售服务费
E 为前一日的基金钞票净值
销售服务费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销
售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
左券规定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的神情
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
得从基金财产中列支；
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目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定。
（五）基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资目的
本基金罗致指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的
最小化。
（二）投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地杀青投资目
标，本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国
债、地点政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开辟行的次级债、
可分离往还可转债的纯债部分、政府支握债券、政府支握机构债券等）、短期融
资券（含超短期融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、钞票支握证券、
债券回购、银行进款（包括依期进款、左券进款、陈述进款等）、现款等货币市
场器具等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥
中国证监会的相关规定）。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当
步履后，不错将其纳入投资范围。
本基金不投资于股票，也不投资于可调动债券（可分离往还可转债的纯债部
分除外）、可交换债券过火他带有权益属性的金融器具。
基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金钞票的
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的 80%；本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行恰当步履后，
以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应疗养。
（三）投资策略
本基金为指数基金，主要罗致抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或采纳非成份券算作替代，构
造与标的指数风险收益特征雷同的钞票组合，以杀青对标的指数的有用追踪。
在宽泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不跳跃 0.2%，年
化追踪舛讹不跳跃 2%。如因指数编制王法疗养或其他身分导致追踪舛讹跳跃上
述范围，基金管制东说念主应采取合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。
当标的指数成份券发生较着负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机构
暂未作出疗养的，基金管制东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程
序后实时对相关成份券进行疗养。
本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，中式流动性较
好的成份券构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的指数、
裁减往还成本的目的。
对于市集流动性不及、因法律律例原因个别成份券被限制投资等情况，本基
金无法取得对个别成份券宽裕数目的投资时，基金管制东说念主将通过投资其他成份
券、非成份券等方式进行替代。
为了在一定进程上弥补基金用度，基金管制东说念主还不错在按捺风险的前提下，
使用其他投资策略。举例，基金管制东说念主不错利用银行间市集与往还所市集，或债
券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，即通
过分析紧要事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策
略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作；
或运用杠杆旨趣进行回购往还等。
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本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对钞票证券化产物的质料和构
成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方
面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，接力在按捺投资风险的前
提下尽可能的提高本基金的收益。
改日，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投
资目的的前提下，死守法律律例的规定并履行恰当步履后，相应疗养或更新投资
策略，并在招募说明书更新中公告。
（四）投资限制
（1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于
标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、钞票支握证券剩余期
限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；
（4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限
在 1 年以内（含 1 年）；
（5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债
务融资器具、银行进款、相关机构算作原始权益东说念主的钞票支握证券及中国证监会
认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会
计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中
债资信）评级的，应罗致孰低原则笃定其评级；本基金握有上述金融器具时间，
要是其信用评级下落不再稳妥前述圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内疗养
至稳妥约定；
（6）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10％，
但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
（7）本基金管制东说念主管制的所有基金握有一家公司刊行的证券，不跳跃该证
券的 10％，但完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国
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证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（8）本基金投资于归拢交易银行的银行进款过火刊行的同行存单、债券、
相关机构算作原始权益东说念主的钞票支握证券及中国证监会认定的其他金融器具占
基金钞票净值的比例共计不得跳跃 10%；
（9）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支握证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（10）本基金握有的所有钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的
（11）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票支握证券的比例，不得超
过该钞票支握证券领域的 10%；
（12）本基金管制东说念主管制的所有基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支握
证券，不得跳跃其各样钞票支握证券共计领域的 10%；
（13）本基金插足世界银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券
回购到期后不得缓期；
（14）本基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；
（15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值
的 10%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、
（5）、
（15）、
（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基
金领域变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券流动性限制等基金管制东说念主之
外的身分甚而基金投资比例不稳妥上述规定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10
个往还日内进行疗养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，
从其规定。
基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥
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基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起运行。
上述投资组合限制条件中，若属法律律例或监管部门的强制性规定，则当法
律律例或监管部门取消或修改上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适
当步履后，本基金投资所受限制相应疗养或取消，基金管制东说念主实时在规定媒介公
告，且不需要经基金份额握有东说念主大会审议。
为疗养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往还、专揽证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行为；
（7）法律、行政律例和中国证监会规定圮绝的其他行为。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行
按捺东说念主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往还的，应当稳妥基金的投资目的和投资策略，死守基金份
额握有东说念主利益优先原则，防御利益突破，配置健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正合理价钱推论。相关往还必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与线路。紧要关联往还应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消上述圮绝性规定，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行恰当步履后，本基金可不受上述规定的限制。
（五）标的指数与事迹比拟基准
本基金的标的指数为中证同行存单 AAA 指数，中证同行存单 AAA 指数由
中证指数有限公司编制发布。该指数中式银行间市集上市的主体评级为 AAA、
刊行期限 1 年及以下的同行存单算作指数样本，以反应 AAA 级同行存单的举座
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融会。
改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分甚而标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会论说并残酷惩处方
案，如调动运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额握有东说念主大会进行表决。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金管制
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息死守基金份额握有东说念主
利益优先原则支握基金投资运作。
本基金事迹比拟基准为中证同行存单 AAA 指数收益率×95%+银行东说念主民币
一年依期进款利率（税后）×5%。
本基金为指数基金，主要投资于该标的指数成份券过火备选成份券，因此适
合将该标的指数的收益率算作本基金事迹比拟基准的主要组成成份。
（六）风险收益特征
本基金风险与收益低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币市集基金。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数雷同的风险收
益特征。
六、基金钞票净值的揣摸方法和公告方式
（一）估值方法
（1）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的
除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体
估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；
（2）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行疗养以阐发估值日的
公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应罗致估值技艺笃定
其公允价值；
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（3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，罗致估值技艺笃定公允价值。
往还所上市的钞票支握证券，罗致估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未摆布回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
握有的银行依期进款或陈述进款以本金列示，按左券或合同利率逐日阐发利
息收入。
投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三
方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的刚正性。
按法律律例以及监管部门最新规定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律律例的规定或者未能充分疗养基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述
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对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据关联法律律例，基金钞票净值揣摸和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的见地，按照
基金管制东说念主对基金净值的揣摸效果对外赐与公布。
（二）估值步履
额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管制东说念主
不错建设大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规定的，从其规定。
基金管制东说念主于每个工作日揣摸基金钞票净值及基金份额净值，并按规定公
告。
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个工作日对基金钞票估值
后，将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和相关法律律例的规定对外公布。
（三）暂停估值的情形
商阐发后，基金管制东说念主应当暂停估值；
七、基金合同变更、淹没和间隔的事由、步履以及基金财产计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
并自决议见效后 2 日内在规定媒介公告。
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（二）《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相关步履后《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主联络的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）
《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合禁受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐
论说出具法律见地书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费
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用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的所有剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳妥《中华东说念主
民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
论说登载在规定网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规定的最
低期限。
八、争议惩处方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲
裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不息诚实、勤
勉、尽责地履行基金合同规定的义务，疗养基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管制东说念主、基
金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律着力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 基金合同
（本页为《财通资管中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金基金合同》
签署页，无正文）
基金管制东说念主：财通证券钞票管制有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：上海
基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：
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