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中原中证汽车零部件主题往来型灵通式指数
证券投资基金发起式团结基金
托管条约
基金管理东说念主：中原基金管理有限公司
基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司
目 录
鉴于中原基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公
司，按摄影关法律法则的轨则具备担任基金管理东说念主的经验和才智；
鉴于浙商银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影关
法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的经验和才智；
鉴于中原基金管理有限公司拟担任中原中证汽车零部件主题往来型灵通式指数证券投
资基金发起式团结基金的基金管理东说念主，浙商银行股份有限公司拟担任中原中证汽车零部件主
题往来型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金的基金托管东说念主；
为明确中原中证汽车零部件主题往来型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金
管理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本条约。
一、托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）
称号：中原基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东说念主：张佑君
成立时刻：1998 年 4 月 9 日
批准拓荒机关：中国证券监督管理委员会
批准拓荒文号：中国证监会证监基字199816 号
组织时势：有限包袱公司
注册本钱：2.38 亿元东说念主民币
盘算领域：1、基金召募；2、基金销售；3、钞票管理；4、从事特定客户钞票管理业
务；5、中国证监会核准的其他业务
存续期间：100 年
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称号：浙商银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号
法定代表东说念主：陆建强
筹划东说念主：林彬
电话：0571-88269636
传真：0571-88268688
成立时刻：1993 年 04 月 16 日
组织时势：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 21，268，696，778 元
存续期间：捏续盘算
批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕91 号
基金托管经验批文及文号：
《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管经验的
批复》；证监许可〔2013〕1519 号
盘算领域：接纳公众进款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算；办理单据
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；
代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱办事；经国务院银行业监督管理机构批准的其
他业务。本行经中国东说念主民银行批准，不错盘算结汇、售汇业务。
二、托管条约的依据、主义、原则息争释
（一）依据
本条约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路
管理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与样式准则第
（以下简称“《流动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作携带第 3 号——指
数基金携带》（以下简称“《指数基金携带》”）偏激他联系法律法则与《中原中证汽车零部
件主题往来型灵通式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》（以下简称“《基金合
同》”或“基金合同”）缔结。
（二）主义
缔结本条约的主义是明确中原中证汽车零部件主题往来型灵通式指数证券投资基金发
起式团结基金基金托管东说念主和中原中证汽车零部件主题往来型灵通式指数证券投资基金发起
式团结基金基金管理东说念主之间在基金财产的撑捏、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息线路
及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主
的正当权益。
（三）原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本条约。
（四）解释
除非文义另有所指，本条约的统统术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。若有
抗击应以《基金合同》为准，并依其要求解释。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法则的轨则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕
投资标的，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册
或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、方位政府债券、可诊疗债券、可交换债券偏激
他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票支
捏证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的轨则参与转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在实践允洽门径后，可
以将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。
每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的往来保证金后，保捏不
低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在实践
允洽门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的往来保证金
后，保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支捏证券的比例，不得朝上基金钞票净
值的 10％；
（4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；
（5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)钞票支捏证券的比例，不得朝上该钞票支捏
证券限度的 10％；
（6）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支捏证券，不得
朝上其种种钞票支捏证券共计限度的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资
产支捏证券期间，要是其信用等第下跌、不再允洽投资程序，应在评级评释发布之日起 3 个
月内赐与沿途卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文牍的金额不朝上本基金的总钞票，本基
金所文牍的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得朝上其上一日基金资
产净值的 40%，债券回购的最长期限为 1 年；
（10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上本基金钞票净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金不符
合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可给与质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；
（12）本基金在职何往来日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净
值的 10%；在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总
市值的 20%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上
一往来日基金钞票净值的 20%；
（13）基金在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值
的 15%；基金在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得朝上基金捏有的债券
总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
朝上上一往来日基金钞票净值的 30%；
（14）在职何往来日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得朝上基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
（15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得朝上基金钞票净值的
所需的全额现款或往来所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；
（16）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽下列要求：
①出借证券钞票不得朝上基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证
券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的领域；
②参与出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票引申，与境内上市往来
的股票合并狡计；
（19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（1）、
（2）、
（7）、
（10）、
（11）、
（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发
行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF
申购、赎回、往来被暂停或交收延伸等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资比例不允洽上述
轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情
形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、
标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、往来被暂停或交收延伸等基金管理东说念主
之外的成分以至基金投资比例不允洽上述第（1）项轨则的比例的，基金管理东说念主应当在 20 个
往来日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外；因证券阛阓波动、上市公司合并、
基金限度变动等基金管理东说念主之外的成分以至基金投资不允洽上述（17）轨则的，基金管理东说念主
不得新增证券出借业务。法律法则另有轨则的，从其轨则。
基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同
的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资计接应当允洽基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起运行。
要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在实践允洽门径
后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管轨则。
行监督：
为认真基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往来、主管证券往来价钱偏激他不正派的证券往来步履；
（6）法律、行政法则和中国证监会轨则辞谢的其他步履。
基金管理东说念主利用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、骨子阻挡东说念主或者
与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当允洽基金的投资标的和投资计策，解任基金份额捏有东说念主利益优先的原则，珍爱利
益蹧蹋。成立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱引申。相关往来必须事
先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会
审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事
项进行审查。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在实践允洽程
序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管轨则。
（二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应遵照审慎盘算原则，配备专诚的
时代系统和管理东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险管理轨制，完善业务历程，有用珍爱
和阻挡风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（三）基金托管东说念主应根据联系法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
相关信息线路登载基金功绩发扬数据等进行复核。
（四）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）、
（三）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违犯
上述约定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对阐明并以书面时势对
基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管
理东说念主对基金托管东说念主辅导的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报
告。
（五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法则、本条约的轨则，应当视情
况暂缓或断绝引申，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会评释。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来门径照旧告成的指示违犯法律法则、本条约轨则的，应
当实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会评释。
（六）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则
时刻内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供相关数据资
料和轨制等。
（七）基金管理东说念主应遵照中华东说念主民共和国反洗钱法律法则，主动配合基金托管东说念主客户身
份识别与遵法探听，提供信得过、准确、完好意思客户尊府，遵照基金托管东说念主反洗钱相关管理轨则。
对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管轨则遴选
必要管控步履，并应实时见知基金管理东说念主。
（八）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定钞票
处置和信息线路等方面的复核和监督。
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额捏有东说念主
利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐师事务所见解后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在本条约的有用期内，在不违犯公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵照相关
法律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主实践本条约的情况进行
必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账
户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金钞票净值和种种
基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行
为。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
正派情理未引申或延伸引申基金管理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违犯法律法则、
《基金合同》及本条约联系轨则时，应实时以书面时势见知基金托管东说念主限期更正，基金托管
东说念主收到见知后应实时查对并以书面时势对基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及更正期限，
并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促
基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主见知的违章事项未能在限期内更正的，基金管理
东说念主应依照法律法则的轨则评释中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关尊府以
供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在轨则时刻内回复基金管理东说念主并改正。
五、基金财产的撑捏
（一）基金财产撑捏的原则
《基
金合同》及本条约另有轨则，不得自行利用、责罚、分拨基金的任何财产。
需账户。
金财产的完好意思与孤苦。
及本条约另有约定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。
从该托管账户支付出去的财产的蚀本不承担任何包袱。
（二）基金合同告成前召募资金的验资和入账
方偏激承诺的认购基金份额捏有期限允洽《基金法》、《运作办法》等联系轨则的，由基金
管理东说念主在法按期限内聘任允洽《证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资
评释，验资评释需对发起资金提供方偏激捏有份额进行专诚说明。出具的验资评释应由参加
验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
托管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付
基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。
金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务之外的步履。
（四）基金进行按期进款投资的账户开设和管理
基金投资银行按期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体互助协
议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印
鉴及基金管理东说念主公章，其预留印鉴应至少包括一枚托管东说念主印鉴。
本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的类
型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。条约中必须有如下
明确好奇艳羡表述：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本
息到期清偿或提前支取的统统款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），
不得划入其他任何账户。”如按期进款条约中未体现前述要求或近似表述，基金托管东说念主有权
断绝按期进款投资的划款指示。
为珍爱特殊情况下的流动性风险，按期进款条约中应当约定提前支取要求。
基金所投资按期进款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行成立按期对账
机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。在上述账户开立和账户相关信息变
更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关尊府。
（五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和管理
算有限包袱公司开设证券账户。
金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
之外的步履。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券往来所进行证券投资所涉
及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的轨则引申。
关账户的开设、使用的，若无相关轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、
使用的轨则。
（六）债券托管账户的开设和管理
基金合同告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头向中国东说念主民银行报备，苦求并取得插足
寰宇银行间同行拆借阛阓的往来经验，并代表基金进行往来；在上述手续办理完毕之后，基
金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间阛阓算帐所股份有
限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的清
算。
（七）基金财产投资的联系有价凭证的撑捏
基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单原件、进款证实书原件等有价凭证由基金
托管东说念主负责妥善撑捏。基金托管东说念主对其之外机构骨子有用阻挡的有价凭证不承担包袱，但应
妥善撑捏联系凭证。
（八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的撑捏
基金托管东说念主按照法律法则撑捏由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及
联系凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系
的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏
有一份蓝本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自撑捏，撑捏期限不低于
法律法则轨则的最低期限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真
件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与
基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。
六、指示的发送、阐明及引申
（一）基金管理东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权
管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”、“被授权东说念主”）及各个东说念主员的权限
领域。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样
本。
东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主向基金托管东说念主发
送授权见知后同期电话见知基金托管东说念主。授权见知自基金托管东说念主电话阐明后于见知载明的生
效时刻起告成。见知载明的告成时刻不得早于电话阐明时刻，如早于，则以基金托管东说念主收到
授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的告成时刻。基金管理东说念主在尔后 3 个责任日内将授
权见知原件送交基金托管东说念主。
送东说念主员及相关操作主说念主员之外的任何东说念主线路、闪现。法律法则另有轨则或有权机关另有要求的
除外。
基金托管东说念主根据本条约相关约定仅实践口头一致时势审核职责，对指示的信得过性不承担
包袱。要是基金管理东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造、变造或未能实时提供授权
见知等情形，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因引申联系指示或断绝
引申联系指示而给基金管理东说念主或基金财产或任何第三方带来的蚀本，沿途包袱由基金管理东说念主
承担，基金托管东说念主由此遭遇的蚀本，由基金管理东说念主负责抵偿，但基金托管东说念主未按条约约定尽
口头一致时势审核义务引申指示而变成蚀本的情形除外。
基金托管东说念主不负责审查基金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、信得过
性、完好意思性和有用性，基金管理东说念主应保证上述文献尊府正当、信得过、完好意思和有用。如因基金
管理东说念主提供的上述文献分歧法、不信得过、不完好意思或失去着力而影响基金托管东说念主的审核或给任
何第三东说念主带来蚀本，基金托管东说念主不承担任何时势的包袱，但基金托管东说念主如有任何疑问应当及
时见知基金管理东说念主。基金托管东说念主由此遭遇的蚀本，由基金管理东说念主负责抵偿。
基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金管理东说念主的指示，事预知知基金管理东说念主其名单，并与基金
管理东说念主约定指示发送和接纳方式。基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应付指示进行
口头时势审查，考据指示的要素是否都全，传真指示仅对划款指示的印鉴及被授权东说念主签章等
通过肉眼辨识的方式与预留印鉴和签章样本进行比对，时势上不存在紧要各异的，即视为通
过口头审查。基金管理东说念主出具的划款指示中的编号不属于指示要素，属于基金管理东说念主里面业
务信息，基金托管东说念主不对指示编号承担任何审核职责；基金管理东说念主应确保其在划款指示中填
写的内容信得过、准确、完好意思，划款指示编号不存在重迭。因划款指示编号重迭、编号不流畅、
空白导致的重迭性扣款，所产生的包袱由基金管理东说念主承担，与基金托管东说念主无关。指示复核无
误后应在规按期限内实时引申。指示若以传真方式发出，则蓝本由基金管理东说念主撑捏，基金托
管东说念主撑捏指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余额，对基金
管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予引申，独立即
见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不引申该指示而变成蚀本的包袱。
（二）指示的内容
指示是基金管理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相关
登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。
（三）指示的发送、阐明和引申
认的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。
但要是基金管理东说念主照旧铲除或改换对指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主已收到该见知并
与管理东说念主电话阐明，则对于尔后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基
金管理东说念主不承担包袱。
定，在其正当的盘算权限和往来权限内，并依据相关业务法律解释发送指示。指示发出后，基金
管理东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。
进行口头信得过性的查验，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按期限内引申，不得分歧理
延误。
盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主。
（不少于 2 个责任小时）。因基金管理东说念主指示传输不足时未能留出填塞的引申时刻，以至指
令未能实时引申所变成的蚀本不由基金托管东说念主承担。
（四）基金管理东说念主发送失实指示的情形和处理门径
基金管理东说念主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资步履的指示、预留印
鉴失实等情形。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示失实时，有权断绝引申，并实时见知基金管理东说念主改正。
对基金管理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后方能引申。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝引申指示的情形和处理门径
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律法则轨则或者《基金合同》约定，应当不予
引申或暂缓引申，并实时见知基金管理东说念主要求其变更或铲除相关指示，若基金管理东说念主在基金
托管东说念主发出上述见知后仍未变更或铲除相关指示，基金托管东说念主应当断绝引申，并向中国证监
会评释。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有填塞的资金余额，
确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及朝上证券账户证券余额的指
令，基金托管东说念主可不予引申，但应实时见知基金管理东说念主，由此变成的蚀本，由基金管理东说念主承
担。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示引申的处理方法
基金托管东说念主因未正确引申基金管理东说念主正当合规的指示，以至本基金或基金管理东说念主的利益
受到毁伤，基金托管东说念主痛快担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对正确、实时引申基金管
理东说念主的正当合规指示对基金变成的蚀本不承担任何包袱。因基金财产中资金或证券不足以交
收的，基金托管东说念主应当实时见知基金管理东说念主，督促基金管理东说念主积极遴选步履、最猛进度阻挡
毁约交收风险与相关蚀本。
（七）被授权东说念主员及授权权限的变更
基金管理东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由
基金管理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上
法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权见知的修改应当以传竟然时势发送给基金托管东说念主，
同期电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知后应向基金管理东说念主电话阐明。基金管理
东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐明后于见知载明的告成时刻起告成。见知载
明的告成时刻不得早于电话阐明时刻。见知告成前，基金托管东说念主仍按原授权见知书引申。基
金管理东说念主在尔后 3 个责任日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。
七、往来及算帐交收安排
（一）基金管理东说念主负责采用代理本基金证券、期货买卖的证券、期货盘算机构。
（1）资金淳朴，信誉邃密。
（2）财务现象邃密，盘算步履程序，最近一年未因紧要违章步履而受到联系管理机关
的处罚。
（3）里面管理程序、严格，具备健全的内控轨制，并能清闲本基金运作高度守密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，往来设施允洽代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息办事。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东说念主员，能实时、按期、全面地为基
金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的研究评释及周详的信息办事，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究评释。
基金管理东说念主根据以上程序进行造就后确定证券盘算机构的采用。基金管理东说念主与被采用的
证券盘算机构签订寄托条约（或往来单元租用条约）。基金管理东说念主应将寄托条约（或往来单
元租用条约）的原件实时送交基金托管东说念主。
基金管理东说念主应实时以书面时势见知基金托管东说念主基金专用往来单元的号码、券商称号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况，其中往来单元租用应至少在初次进行往来的 10 个工
作日前见知基金托管东说念主，往来单元退租应在次日内见知到基金托管东说念主。
其他事宜根据法律法则、《基金合同》的相关轨则引申，若无明确轨则的，可参照联系证券
买卖、证券盘算机构采用的法律解释引申。
（二）基金算帐交收
据相关登记结算公司的结算法律解释办理，托管东说念主不垫资。
任方承担相应的包袱。基金管理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记
结算有限包袱公司的联系轨则办理。
此给基金财产变成的蚀本承担相应的抵偿包袱。
易所的证券往来资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有
限包袱公司的联系轨则办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主
发送的划款指示，由此变成的蚀本，由基金管理东说念主负责抵偿。基金管理东说念主在发送划款指示时
应充分讨论基金托管东说念主的划款处理时刻。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送；
对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并相关付款条件照旧具备。
对于新股申购网下公拓荒行业务，基金管理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将
新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对于中国证券登记结算有限包袱公司实行T+0非担保交收的业务，基金管理东说念主应在往来
日14：00前将划款指示发送至托管东说念主。
因基金管理东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司
所变成的蚀本由基金管理东说念主承担，蚀本抵偿领域按照两边签署的《托管银行证券资金结算协
议》处理。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主允洽法律法则、《基金
合同》、本条约的指示不得分歧理拖延或断绝引申。
基金算帐交收过程中，出现基金财产中资金或证券不足以交收的，基金托管东说念主应当实时
见知基金管理东说念主，督促基金管理东说念主积极遴选步履、最猛进度阻挡毁约交收风险与相关蚀本，
并评释中国证监会。
（三）资金、证券账目和往来纪录查对
前，必须保证今日统统骨子往来纪录与基金司帐账簿上的往来纪录十足一致。要是骨子往来
纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完好意思或不信得过，由此导致的蚀本由包袱方
承担。
券账目，由相关各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由相关各方进行账实查对。
（四）申购、赎回和基金诊疗的资金算帐
基金钞票净值，并进行查对；基金管理东说念主将两边盖印阐明的或基金管理东说念主决定领受的种种基
金份额净值以基金份额净值公告的时势传真至相关信息线路前言。
更新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及诊疗数据向基金托管东说念主、基金管理东说念主
传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行账务处理。
和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则轨则和《基金合同》约定的领域内，遴选其他
可行的交收方式。
八、基金钞票净值狡计和司帐核算
（一）基金钞票净值的狡计和复核
责任日闭市后，该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到
急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。
同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、
《证券投资基金司帐核算业务指
引》偏激他法律法则的轨则。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基
金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日收尾后狡计得出当日的该类基金份额净值，并以
两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值信息狡计效率进行复核，并以两边
约定的方式将复核效率传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值
复核与基金司帐账主义查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
及相关法律法则的轨则或者未能充分认真基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和
更正。
失实时，视为该类基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立
即赐与更正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的步履退缩蚀本进一步扩大；当计价失实达到该
类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当见知基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价
失实达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期实时进
行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成蚀本机，估值失实
包袱方应实时融合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承
担；由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成蚀本的，由估值错
误包袱方对径直蚀本承担抵偿包袱；若估值失实包袱方照旧积极融合，况兼有协助义务的
当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。（2）估值失实的责
任方春联系当事东说念主的径直蚀本负责，不对曲折蚀本负责，况兼仅对估值失实的联系径直当
事东说念主负责，不对第三方负责。（3）因估值失实而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当
得利的义务。但估值失实包袱方仍应付估值失实负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不
返还或不沿途返还不当得利变成其他当事东说念主的利益蚀本(“受损方”)，则估值失实包袱方应赔
偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到不当得利确当事东说念主享有要求拜托
不当得利的权益；要是得到不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受
损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的不当得利返还的总和朝上其骨子蚀本的差
额部分支付给估值失实包袱方。（4）估值失实调整领受尽量收复至假定未发生估值失实的
正确情形的方式。
机构发送的数据失实，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托
管东说念主诚然照旧遴选必要、允洽、合理的步履进行查验，可是未能发现该失实或虽发现失实
但因前述原因无法实时更正而变成的基金份额净值狡计失实，基金管理东说念主、基金托管东说念主免
除抵偿包袱。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的步履稳固或排除由此变成的影
响。
达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金净值信息的狡计效率对外赐与公布，基金托管东说念主
不错将相关情况报中国证监会备案。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账
户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
（二）基金司帐核算
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的团结记账方法和
司帐处理原则，分别独飞速竖立、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册按期进
行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金
管理东说念主的处理方法为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，
两边应实时查明原因并更正。
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个责任日内完成；
《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生紧要变更
的，基金管理东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上。基金招
募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金合同断绝的，基金管
理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基
金年度评释，将年度评释登载在轨则网站上，并将年度评释辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载
在轨则网站上，并将中期评释辅导性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾
之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在轨则网站上，并将季度
《基金合同》告成不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编
评释辅导性公告登载在轨则报刊上。
制当期季度评释、中期评释或者年度评释。
《基金合同》告成后，基金居品尊府撮要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在 3
个责任日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业网点。
基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应
共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以
基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的评释上加盖托
管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书或进行电子阐明，两边各自
留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一
致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国
证监会备案，托管东说念主无需承担由此产生的蚀本。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
该基金份额捏有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与
未分拨利润中已完毕部分的孰低数。
（二）基金收益分拨的时刻和门径
金托管东说念主应于收到收益分拨有筹划后完成对收益分拨有筹划的复核，并将复核见解书面见知基
金管理东说念主，复核通事后基金管理东说念主应实时公告；要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于收益
分拨日之前就收益分拨有筹划达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨有筹划及相关情况的说
明提交中国证监会备案并书面见知基金管理东说念主，在上述文献提交完毕之日起基金管理东说念主有
权益对外公告其拟订的收益分拨有筹划，且基金托管东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收益分
配有筹划，但有把柄评释该有筹划违犯法律法则及《基金合同》的除外。
金管理东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分拨有筹划，团结类别的每一基金份额享有同等
分拨权。
现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益
分拨方式是现款分成。
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。
收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若基金合同告成不悦 3 个月可不进行收
益分拨。
披发日将分成资金划入基金管理东说念主指定账户。
（三）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。
十、基金信息线路
（一）守密义务
除按照《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管理轨则》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信息线路的联系轨则进行线路之外，基金管理东说念主和基金
托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应坚守守密的义务。基金管理东说念主
与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则轨则之外，不得在其公开线路之前，先行对任
何第三方线路。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务：
监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开；
问、审计东说念主员、时代参谋人等作念出的必要信息线路。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路门径
的信息线路职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履
行按照法定方式和时限线路的义务。
基金合同、托管条约、基金居品尊府撮要、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金份
额申购赎回价钱、按期评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）、临时报
告、基金净值信息、剖析公告、基金份额捏有东说念主大会决议、算帐评释、基金投资钞票支捏证
券的相关公告、投资股指期货的相关公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关
公告、投资流通受限证券的相关公告、参与转融通证券出借业务的相关公告、实施侧袋机制
期间的信息线路及中国证监会轨则的其他信息，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按照联系法律法
规的轨则赐与公布。
照章在轨则前言上线路信息外，还不错根据需要在其他众人前言线路信息，可是其他众人媒
介不得早于轨则前言线路信息，况兼在不同前言上线路团结信息的内容应当一致。
照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则轨则将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。
息），基金管理东说念主应实时与基金托管东说念主协商遴选挽救步履。不可抗力等情形肃清后，基金管
理东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息线路。
（三）基金托管东说念主评释
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》和其他联系法律法则的
轨则于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度收尾后三个月内在基金中期评释及年度
评释均分别出具托管东说念主评释。
十一、基金用度
（一）基金管理东说念主的管理费
本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中标的ETF份额所对应钞票净值
后剩余部分的0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如下：
H＝E×0.50%÷往时天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中标的ETF份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则E取0。
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹划基金托管东说念主协商惩处。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值
后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.10%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分，
若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，
基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自
动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹划基金托管东说念主协商惩处。
（三）销售办事费
销售办事费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额捏有东说念主办事等各项用度。本基金
份额分为不同的类别，适用不同的销售办事费率。其中，A 类基金份额不收取销售办事费，
C 类基金份额销售办事费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售办事费狡计方法如下：
H＝E×R÷往时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
R 为 C 类基金份额适用的销售办事费率
销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理
东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，
由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，
管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹划托管东说念主协商惩处。
（四）从基金财产中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、销售办事费之外
的其他基金用度，应当依据联系法律法则、《基金合同》的轨则引申。
（五）对于违犯法律法则、《基金合同》、本条约偏激他联系轨则（包括基金用度的计
提方法、计提程序、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可
使用费由基金管理东说念主承担，不得从基金财产中列支。
（六）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书
的轨则。
十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏
（一）基金份额捏有东说念主名册的内容
基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册包括但不限于以下几类：
（二）基金份额捏有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个往来日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度收尾后
权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主
名册，基金管理东说念主应在相关的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。
（三）基金份额捏有东说念主名册的撑捏
基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏，基金管理东说念主和
基金托管东说念主应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则
另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不成妥善撑捏，则按相关法则承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年报前，基金管理东说念主应将联系尊府送交基金托管
东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所
撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。
十三、基金联系文献档案的保存
（一）基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他相关尊府，
基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相关尊府。保存期限不低于
法律法则轨则的最低期限。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献和档案实践
守密义务。
十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换
（一）基金管理东说念主职责断绝后，仍应妥善撑捏基金管理业务尊府，并与新任基金管理东说念主
或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的顶住手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新
任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善撑捏基金财产和基金托管业务尊府，并与新任
基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金管理东说念主应
给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。
十五、辞谢步履
（一）《基金法》辞谢的步履。
（二）《基金法》辞谢的投资或步履。
（三）除根据基金管理东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有轨则外，基金托管东说念主不得
动用或责罚基金财产。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主的高档管理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法则、《基金合同》和本条约辞谢的其他步履。
法律法则或监管部门调整或取消上述限制的，本基金从其轨则。
十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐
（一）托管条约的变更
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与
《基金合同》的轨则有任何蹧蹋。变更后的新条约应当报中国证监会备案。
（二）托管条约的断绝
发生以下情况，本托管条约应当断绝：
约定的断绝事项。
（三）基金财产的算帐
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法则的轨则对本基金的财产进
行算帐。
十七、毁约包袱和包袱离别
（一）本条约当事东说念主不实践本条约或实践本条约不允洽约定的，应当承担毁约包袱。
（二）因本条约当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当分别对各
自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当
承担连带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。可是发生下列情况，相应确当事东说念主可
以免责：
看成而变成的蚀本等；
的径直蚀本等；
（三）一方当事东说念主违犯本条约，给另一方当事东说念主变成蚀本的，痛快担抵偿包袱。
（四）因不可抗力不成实践本条约的，根据不可抗力的影响，毁约方部分或沿途免除责
任，但法律另有轨则的除外。当事东说念主迟误实践后发生不可抗力的，不成免除包袱。
（五）当事东说念主一方毁约，另一方在职责领域内有义务实时遴选必要的步履，勤勉退缩损
失的扩大。
（六）毁约步履虽已发生，但本条约草率继续实践的，在最大戒指地保护基金份额捏有
东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当继续实践本条约。
（七）为明确包袱，在不影响本条约本条其他轨则的大批适用性的前提下，基金管理东说念主
和基金托管东说念主对由于如下步履变成的蚀本的包袱承担问题，明确如下：
东说念主实践了监督职责的情况下，由基金管理东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得得到基金管理
东说念主的骨子授权（举例基金管理东说念主在铲除或变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主引申了应当无效的指示，基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据各自舛误进度承担
包袱；
间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担；
后同意基金管理东说念主的狡计效率，则基金托管东说念主也痛快担未正如实践复核义务的相应包袱；
管东说念主复核后同意基金管理东说念主的狡计效率，则基金托管东说念主也痛快担未正如实践复核义务的相应
包袱；
公司的业务法律解释实时算帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受毁伤方造
成的径直蚀本，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务
法律解释实时算帐的，两边应按照各自的舛误进度对变成的径直蚀本合理摊派包袱；
交收完成后资金余额方可用于新股申购，要是资金余额不足，基金托管东说念主应实时见知基金管
理东说念主。要是因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。
如基金份额捏有东说念主因此提议抵偿要求，相关法律包袱和蚀本由基金管理东说念主承担。
十八、适用法律与争议惩处方式
（一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之主义，不包括香港异常行政区、澳
门异常行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好
协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济营业仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释按普
通门径进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非
仲裁裁决另有决定。
（三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应实践本条约的其他轨则。
十九、托管条约的着力
（一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求注册基金提交的基金托管条约草案，应经托管协
议两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名（或盖印）并加盖公章，条约当事东说念主两边根据
中国证监会的见解修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。
（二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同告成之日起告成。本条约的有用期自
其告成之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止，除本条约另有轨则外。
（三）本条约自告成之日起对两边当事东说念主具有同等的法律料理力。
（四）本条约蓝本一式三份，条约两边各执壹份，上报中国证监会壹份，每份具有同等
法律着力。
二十、托管条约的签订
见签署页。
（以下无正文）
