Hongkongdoll video 招商沪深300交易型怒放式指数证券投资     基金发起式鸠集基金        托管公约    基金照管东谈主：招商基金照管有限公司    基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                                                          目          录     鉴于招商基金照管有限公司系一家依照中国法律正当设置并灵验存续的有限责 任公司，按照关系法律律例的规则具备担任基金照管东谈主的履历和能力，拟召募刊行 招商沪深300交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠集基金；     鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当设置并灵验存续的证券公 司，按照关系法律律例的规则具备担任基金托管东谈主的履历和能力；     鉴于招商基金照管有限公司拟担任招商沪深300交易型怒放式指数证券投资基金 发起式鸠集基金的基金照管东谈主，广发证券股份有限公司拟担任招商沪深300交易型开 放式指数证券投资基金发起式鸠集基金的基金托管东谈主；     为明确招商沪深300交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠集基金的基金照管 东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；     除非另有约定，《招商沪深300交易型怒放式指数证券投资基金发起式鸠集基金 基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协 议时应具有调换的含义；若有顽抗应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。                  一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金照管东谈主     称呼：招商基金照管有限公司     住所：深圳市福田区深南正途7088号     法定代表东谈主：王小青     开发日历：2002年12月27日     批准开发机关及批准开发文号：中国证券监督照管委员会证监基金字2002100 号     组织体式：有限服务公司     注册成本：13.1亿元东谈主民币     存续期限：执续筹备     运筹帷幄电话：（0755）83199596     （二）基金托管东谈主     称呼：广发证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室     办公地址：广东省广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼    法定代表东谈主：林传辉    设置日历：1994年01月21日    批准开发机关和批准开发文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册成本：762108.766400万元东谈主民币    存续时期：永远    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510号    组织体式：股份有限公司    筹备边界：证券经纪；证券投资筹商；与证券交易、证券投资行动联系的财务 参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。（照章须经 批准的名堂，经关系部门批准后方可开展筹备行动。）           二、基金托管公约的依据、办法和原则    （一）签订托管公约的依据    本公约依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金 运作照管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露照管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基 金流动性风险照管规则》（以下简称“《流动性风险照管规则》”）、《公开召募 证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》等联系法律、律例（以下简称“法 律律例”）、《基金合同》偏激他联系规则制订。    （二）签订托管公约的办法    本公约的办法是明确基金照管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值打算、收益分拨、信息表示及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    （三）签订托管公约的原则    基金照管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、安分信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查     （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资边界、投资对象进行监督。基金照管东谈主应通过照管东谈主公司邮箱或两边共同认同的 其他容颜向基金托管东谈主提供投资监督运筹帷幄容颜。基金托管东谈主吸收基金照管东谈主投资监 督运筹帷幄容颜以及向基金照管东谈主发送投资监督教唆邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     本基金主要投资于办法ETF基金份额、方向指数成份券（含存托字据，下同） 和备选成份券（含存托字据，下同）。     为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券 （包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托字据）、债券 （包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府补助机构债、政府补助债券、方位政府债、可诊疗 债券（含可分离交易可转债）、可交换债券偏激他中国证监会允许投资的债券）、 金钱补助证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场器用、股指期货、国债 期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须符 合中国证监会的关系规则。     本基金可根据关系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借 业务。     基金的投资组合比例为：本基金投资于办法ETF的比例不低于基金金钱净值的 的交易保证金后，应当保执不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权偏激他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机构的规则执 行。     如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例 遗弃，基金照管东谈主在实际允洽方式后，不错将其纳入投资边界或调整上述投资品种 的投资比例。     （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应谨守以下遗弃：   （1）本基金投资于办法ETF的比例不低于基金金钱净值的90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保执不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱补助证券的比例，不得跳跃基 金金钱净值的10%；   （4）本基金执有的沿途金钱补助证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的20%；   （5）本基金执有的团结（指团结信用级别）金钱补助证券的比例，不得跳跃 该金钱补助证券边界的10%；   （6）本基金照管东谈主宰理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱补助证 券，不得跳跃其种种金钱补助证券所有边界的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的金钱补助证券。 基金执有金钱补助证券时期，若是其信用品级下跌、不再合适投资程序，应在评级 证明发布之日起3个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交易，应当顺从下列要求：本基金在职何交易日日 终，执有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值的10%；在职何交易日 日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的20%；本基 金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差打算）应当合适 基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金金钱净值的20%；   （10）本基金参与国债期货交易，应当顺从下列要求：本基金在职何交易日日 终，执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金金钱净值的15%；在职何交易日 日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市值的30%；基金 所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，所有（轧差打算）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基 金金钱净值的30%；   （11）本基金参与股指期货或国债期货交易的，在职何交易日日终，执有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的 产补助证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）本基金参与股票期权交易的，顺从以下投资遗弃：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的职权金总数不得跳跃基金金钱净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应执有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交 易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金金钱净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳跃本基金金钱净值 的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照管东谈主之外的 身分以致基金不合适该比例遗弃的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保执 一致；   （15）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的140%；   （16）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金金钱净值的95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券金钱不得跳跃基金金钱净值 的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管规则》所 述流动性受限证券的边界；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金执有该证券总量 的50%；最近6个月内日均基金金钱净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限 不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金边界变动等基金照管东谈主之外的身分以致基金投资不合适本条上述规则 的，基金照管东谈主不得新增出借业务；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资遗弃。   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、方向指数成份券调 整、方向指数成份券流动性遗弃、办法ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等 基金照管东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述第（1）项规则投资比例的， 基金照管东谈主应当在20个交易日内进行调整；除上述（1）、（2）、（7）、（13）、 （14）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变 动、方向指数成份券调整、方向指数成份券流动性遗弃、办法ETF暂停申购、赎回 或二级商场交易停牌等基金照管东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述其他规 定投资比例的，基金照管东谈主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特 殊情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资计接应当合适基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起运转。   若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例遗弃进行变更的，以变 更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述遗弃，如适用于本基金，基金照管 东谈主在实际允洽方式后，则本基金投资不再受关系遗弃。   基金参与转融通证券出借业务，基金照管东谈主应顺从审慎筹备原则，配备专门的 工夫系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资计策和风险照管轨制，完善业务经由， 灵验防守和限度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额执有东谈主利益的原则，基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合遗弃等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体司法依照关系法律律例的规则和基金合同的约定奉行。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对本基金 投资装璜行径进行监督。为惊奇基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行动： 的除外；  基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、本色控 制东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交易的，应当合适基金的投资办法和投资计策，谨守基金份额执有 东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱奉行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律律例给以披 露。首要关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金照管东谈主应在 基金投资运作之前向基金托管东谈主提供基金照管东谈主关联方名单和关联交易证券名单。 如基金照管东谈主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金照管东谈主应确保不影 响基金托管东谈主实际投资监督职责，实时将变化情况以书面体式呈报基金托管东谈主。基 金托管东谈主应在基金投资运作之前向基金照管东谈主提供基金托管东谈主关联方名单和关联交 易证券名单。如基金托管东谈主关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金托管 东谈主应确保不影响基金照管东谈主实际关联交易审批及表示职责，实时将变化情况以书面 体式呈报基金照管东谈主。  法律律例或监管部门取消或变更上述装璜性规则，如适用于本基金，则本基金 投资不再受关系遗弃或按变更后的规则奉行。  （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东谈主提供经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算容颜。基金托管东谈主监督基金照管东谈主是否按事前提供的银行间 债券商场交易敌手名单进行交易。基金照管东谈主不错每半年对银行间债券商场交易对 手名单进行更新，如基金照管东谈主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交易对 手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前3个服务日内与基金托 管东谈主协商措置。基金照管东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调整的名单运转生 效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。基金照管东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易规 则进行交易，并负责处理因交易敌手不实际合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此形成的相应法律服务及吃亏。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金照管东谈主 细则的时候前仍未承担违约服务偏激他关系法律服务的，基金照管东谈主不错对相应损 失先行给以承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场 成交单对合同实际情况进行监督，但不承担交易敌手不实际合同形成的吃亏。如基 金托管东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易容颜进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨服务。 如基金照管东谈主未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。  （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资银行进款进行监督。  基金投资银行进款的，基金照管东谈主应细则合适条件的整个进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行进款的交易敌手是否合适联系 规则进行监督。基金照管东谈主应根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立投 资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托 管东谈主完成关系业务办理。  （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行 监督和核查。  若是基金照管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹表现数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应服务，并将在发现后立即证明中国证监 会。  （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投 资畅通受限证券进行监督。 证券联系问题的呈报》等联系法律律例规则。 时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投 资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司（以下简 称“中登公司”）或中央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券 交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。  本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照管东谈主负责相 关服务的落实和合作，并确保基金托管东谈主未必浮浅查询。因基金照管东谈主原因产生的 畅通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全督察本基金金钱的服务与损 失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的服务及吃亏，由基金照管东谈主承担。 险限度轨制、流动性风险限度预案等章程轨制。基金照管东谈主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金照管东谈主应当将上述章程轨制提交给基金托管东谈主。  基金照管东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极灵验的要领，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金照管东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应吃亏。对本基金因投资畅通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应服务。如因基金照管东谈主舛讹导致本基 金出现吃亏以致基金托管东谈主承担连带抵偿服务的，基金照管东谈主应抵偿基金托管东谈主由 此遭遇的吃亏，基金托管东谈主对吃亏发生也有舛讹的，两边应按照各方服务分拨各自 承担的吃亏比例。  在投资畅通受限证券之前，基金照管东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提 供联系畅通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已执有畅通受 限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时候等。基金照管东谈主应保证上述信息的真 实、无缺。  基金托管东谈主在监督基金照管东谈主投资畅通受限证券的过程中，如觉得因商场出现 剧烈变化导致基金照管东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管 东谈主有权要求基金照管东谈主对该风险的排斥或防守要领进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东谈主经预先书面呈报基金照管东谈主，有权断绝奉行其联系指示。因 断绝奉行该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担相应服务，并有权证明中 国证监会。  基金照管东谈主应保证基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证 基金托管东谈主未必浮浅查询。因基金照管东谈主原因产生的畅通受限证券登记存管问题， 形成基金财产的吃亏或基金托管东谈主无法安全督察基金财产的服务与吃亏，由基金管 理东谈主承担。  若是基金照管东谈主未按照本公约的约定向基金托管东谈主报送关系数据或者有益报送 了伪善的数据，导致基金托管东谈主弗成实际托管东谈主职责的，基金照管东谈主应照章承担相 应法律恶果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本公约实际职责外，因投资流 通受限证券产生的吃亏，基金托管东谈主按照本公约实际监督职责后不承担上述吃亏。  （八）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作中违 反法律律例和《基金合同》的规则，应实时以书面体式呈报基金照管东谈主限期调动。 基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照管东谈主收到呈报后应 实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释 或举证，说明违法原因及调动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金照管东谈主改正。基金照管东谈主 对基金托管东谈主呈报的违法事项未能在限期内调动的，基金托管东谈主应证明中国证监会。 基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交易方式已经见效的投资指示违犯法律、行政律例 和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即呈报基金照管东谈主，并按 法律律例规则实际证明义务。  （九）基金照管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金照管东谈主应 在规则时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举证；对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金照管东谈主应积极配 合提供关系数据尊府和轨制等。  （十）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有首要违法行径，应实时证明中国证监会， 同期呈报基金照管东谈主限期调动，并将调动结果证明中国证监会。基金照管东谈主无耿介 情理，断绝、梗阻对方根据本公约规则运用监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应 证明中国证监会。         四、基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金照管东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金照管东谈主打算的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金照管东谈主指示办 理清理交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行径。  （二）基金照管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照管、未奉行或无故蔓延奉行基金照管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他联系规则时，应实时以书面体式呈报基 金托管东谈主限期调动。基金托管东谈主收到呈报后应实时查对并以书面体式给基金照管东谈主 发出回函，说明违法原因及调动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规则 期限内，基金照管东谈主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金照管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管 理东谈主核查托管财产的无缺性和果然性，在规则时候内恢复基金照管东谈主并改正。  （三）基金照管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时证明中国证监会， 同期呈报基金托管东谈主限期调动，并将调动结果证明中国证监会。基金托管东谈主无耿介 情理，断绝、梗阻对方根据本公约规则运用监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金照管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金照管东谈主应 证明中国证监会。             五、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 零丁。 基金财产，如有极度情况两边可另行协商措置。 到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时呈报基金照管东谈主采取要领进行催收。由此给基金财产形成吃亏的，基金照管东谈主 应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的吃亏，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合， 但对此不承担相应服务。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金照管东谈主或其录用的登记机构开立并 照管。 其承诺的执有期限合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金照管东谈主应将 属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规则时候内， 遴聘合适《证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资证明，验资证明需对 发起资金提供方偏激执有的基金份额进行专门说明。出具的验资证明由插足验资的2 名或2名以上中国注册管帐师签名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和照管 金照管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察 和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照管 圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 和基金照管东谈主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 金钱的照管和运用由基金照管东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法 东谈主清理服务，基金照管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资 金等的收取按照中登公司的规则奉行。 及关系账户的开设、使用的，按联系规则开设、使用并照管；若无关系规则，则基 金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的规则。  （五）债券托管专户的开设和照管  根据基金照管东谈主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场清理所股份有限公司的联系规则，以 基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场清理所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照管东谈主代表 基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东谈主无关。 宇宙银行间同行拆借商场的交易履历由基金照管东谈主以基金的口头肯求，银行间债券 商场准入备案由基金照管东谈主和基金托管东谈主共同负责。  （六）其他账户的开立和照管 定，在基金照管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系司法使用并照管。  （七）基金财产投资的联系有价字据等的督察  基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价字据由基金托管东谈主负 责妥善督察，督察字据由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金照管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本色灵验限度下的什物证券在基金托 管东谈主督察时期的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管 东谈主除外机构本色灵验限度的证券不承担督察服务。  （八）与基金财产联系的首要合同的督察  由基金照管东谈主代表基金签署的、与基金联系的首要合同的原件分歧由基金照管 东谈主、基金托管东谈主督察。除公约另有规则外，基金照管东谈主在代表基金签署与基金联系 的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主 至少各执有一份原来的原件。基金照管东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同扫描 件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的 督察期限不低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金 照管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致， 合同原件不得漂浮。             六、指示的发送、阐发及奉行  基金照管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项收付指示， 基金托管东谈主奉行基金照管东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。  （一）基金照管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 令授权呈报，指定电子指示的被授权东谈主员或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金照管东谈主需向基金托管东谈主提供纸质指示授权呈报，纸质指示授权呈报的内容包括 被授权东谈主的名单、签章样本、权限、见效时候和预留印鉴。  基金照管东谈主改变被授权印鉴，须提前三个服务日向基金托管东谈主提供变更后的新 的授权呈报。授权呈报应加盖基金照管东谈主公司公章及法定代表东谈主签名或盖印并写明 见效时候。 呈报载明的见效时候见效（如基金托管东谈主收到授权呈报的时候晚于授权呈报载明的 见效时候，则授权呈报自基金托管东谈主阐发收到授权呈报的时候见效，下同）。基金 照管东谈主使用电子邮件容颜或其他两边认同的容颜向基金托管东谈主发送授权呈报后，应 实时与基金托管东谈主电话阐发，以保证基金托管东谈主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权呈报，基金照管东谈主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件容颜 或其他两边认同的容颜向基金托管东谈主发送扫描件，同期电话呈报基金托管东谈主，变更 后的新的授权呈报经基金托管东谈主阐发后于授权呈报载明的见效时候（早于基金托管 东谈主阐发时候的，以基金托管东谈主阐发日为准）见效，同期原授权呈报失效。变更呈报 见效前，基金托管东谈主仍应按原约定奉行指示，基金照管东谈主不得否定其效力。对于基 金照管东谈主未实时呈报变更情况导致基金托管东谈主发生资金划付差错，由此产生的服务 由基金照管东谈主承担。 及关系操作主谈主员除外的任何东谈主涌现，但法律律例规则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、阐发及奉行的时候和方式  基金照管东谈主发送指示应收受电子邮件扫描件、传真、电子指示或两边认同的其 他容颜。  如非上述容颜发送的指示，基金托管东谈主有权断绝指示的阐发和奉行。基金照管 东谈主应按照法律律例和《基金合同》的规则，在其正当的筹备权限和交易权限内发送 指示。  被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定方式发出的指 令，基金照管东谈主不得否定其效力。但若是基金照管东谈主已经拆除或改变对交易指示发 送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本公约阐发后，则对于尔后该交易指示发送东谈主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照管东谈主不承担服务，授权已改变但 未经基金托管东谈主阐发的情况除外。  基金照管东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东谈主阐发。指示或成 交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金照管东谈主提供的授权文献进 行口头一致性审查，实时审慎考据联系内容及印鉴，基金托管东谈主对指示的果然性不 承担服务。如有疑问必须实时呈报基金照管东谈主。  对于要求今日到账的指示，必须在今日15:00前向基金托管东谈主发送，15:00之后发 送的，基金托管东谈主努力奉行，但弗成保证划账顺利。若是要求今日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个服务小时发送，并确保关系付款条件已经具备。基金托管 东谈主将视付款条件具备时为指示投递时候。因基金照管东谈主指示传输不足时，以致资金 未能实时划入中登公司所形成的吃亏由基金照管东谈主承担。  基金托管东谈主对指示考据后，应实时奉行。  基金照管东谈主应确保基金托管东谈主在奉行指示时，基金托管账户有鼓胀的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予奉行，但应实时呈报基金照管东谈主，由基金照管东谈主审核、查明 原因，阐发此交易指示无效，基金托管东谈主在实际实时呈报义务后不承担因未奉行该 指示形成吃亏的服务。  对于申购新股等时效性要求高的指示，基金照管东谈主必须实时将指示发送至托管 东谈主并进行电话阐发，为托管东谈主预留充足的指示处理时候。  （四）基金照管东谈主发送失误指示的情形和处理方式  基金托管东谈主发现指示失误，教唆基金照管东谈主改正后再给以奉行，若由此形成的 延误吃亏由基金照管东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理方式  若基金托管东谈主发现基金照管东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他联系规则，或 者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，实时呈报基金照管东谈主。  若基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交易方式已经见效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时呈报基金照管东谈主。  （六）基金托管东谈主未按照基金照管东谈主指示奉行的处理方法  基金托管东谈主由于其本人原因未能奉行或失误奉行基金照管东谈主指示以致本基金的 利益受到毁伤，应在发现后，实时采取要领给以弥补，并实时呈报基金照管东谈主，给 基金份额执有东谈主、基金照管东谈主形成吃亏的，对由此形成的径直经济吃亏负抵偿服务。  （七）更换被授权东谈主的方式  基金照管东谈主撤换被授权东谈主员、改变被授权东谈主员的权限，须提前三个服务日向基 金托管东谈主提供变更后的新的授权呈报。授权呈报应加盖基金照管东谈主公司公章及法定 代表东谈主签名或盖印并写明见效时候。  由于东谈主员、权限变更而提供的变更后的新的授权呈报，基金照管东谈主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件容颜或其他两边认同的容颜向基金托管东谈主发送扫描件， 同期电话呈报基金托管东谈主，变更后的新的授权呈报经基金托管东谈主阐发后于授权呈报 载明的见效时候（早于基金托管东谈主阐发时候的，以基金托管东谈主阐发日为准）见效， 同期原授权呈报失效。被授权东谈主变更呈报见效前，基金托管东谈主仍应按原约定奉行指 令，基金照管东谈主不得否定其效力。  基金托管东谈主更换吸收基金照管东谈主指示的东谈主员，应提前书面呈报基金照管东谈主并电 话阐发。  （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性搜检，如发现问题，应实时呈报基金照管东谈主。 抵偿服务；基金托管东谈主无耿介情理未奉行或未实时奉行基金照管东谈主的正当指示，导 致基金财产、基金照管东谈主遭遇吃亏的，由基金托管东谈主抵偿由此形成的径直吃亏。            七、交易及清理交收安排  （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构  基金照管东谈主应设想采纳代理证券买卖的证券筹备机构的程序和方式。基金照管 东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单位动作基金的交易 单位。基金照管东谈主和被选中的证券筹备机构签订交易单位租用公约，由基金照管东谈主 提前呈报基金托管东谈主。基金照管东谈主应根据联系规则，在基金的中期证明和年度证明 中将所选证券筹备机构的联系情况、基金通过该证券筹备机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等给以表示，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金 费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式呈报基金托管东谈主。因关系法律法 规或交易司法的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和关系交易司法为准。  基金照管东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关系规则奉行，若无明确规则的， 可参照联系证券买卖、证券经纪机构采纳的司法奉行。  本基金由基金照管东谈主动作交易参与东谈主通过交易单位在证券交易所进行证券交易。 根据《证券交易资金前端风险限度业务司法》等联系规则，证券交易所、证券登记 机构对交易参与东谈主关系交易单位的全天净买入申报金额总量实施额度照管，并通过 交易所对交易参与东谈主实施前端限度。本基金可能因上述业务司法而无法完成某笔或 某些交易，由此形成的损益由基金财产承担。  （二）基金投资证券后的清理交收安排  （1）基金投资证券后的清理交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的交易成交结果具体办理。   若是因为基金托管东谈主本人原因在清理上形成基金金钱的吃亏，应由基金托管东谈主 负责抵偿基金的吃亏；若是因为基金照管东谈主未预先呈报基金托管东谈主增多交易单位， 以致基金托管东谈主吸收数据不无缺，形成清理差错的服务由基金照管东谈主承担；若是因 为基金照管东谈主未预先呈报需要单独结算的交易，形成基金财产吃亏的由基金照管东谈主 承担；若是由于基金照管东谈主违犯法律律例、交易司法的规则进行超买、超卖，或管 理东谈主宰理的金钱出现欠库、应付资金不足等原因形成基金投资清理繁重和风险，基 金托管东谈主发现后应立即呈报基金照管东谈主，由基金照管东谈主负责处理，由此给基金形成 的吃亏由基金照管东谈主承担。   基金照管东谈主应采取合理要领，确保在T+1日12:00之前有鼓胀的资金头寸用于中 国证券登记结算有限服务公司北京分公司、上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金照管东谈主应保证基金托管东谈主在奉行基金照管东谈主发送的划款指示时，基金托管 资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有 权断绝基金照管东谈主发送的划款指示，但应实时呈报基金照管东谈主。基金照管东谈主在发送 划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东谈主对基金照管东谈主合适法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或 断绝奉行。  （2）期货（股指期货、国债期货）的清理交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割清情理基金照管东谈主遴选的期货经纪公司负责 办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和清理交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不运用督察职责和交收职责，基金照管东谈主应在期货经纪公约或其 它公约中约定由遴选的期货经纪公司承担资金安全督察服务和交收服务。  （3）其它场酬酢易资金结算  场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金照管东谈主合适本托管公约约定的灵验 资金划拨指示和关系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回， 由照管东谈主负责合作关系资金划拨回家具托管户事宜。   （1）交易记载的查对   基金照管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外表示净值之前，必须 保证今日整个本色交易记载与基金管帐账簿上的交易记载透顶一致。若是本色交易 记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不无缺或不果然，由此给基金形成 的吃亏由服务方承担。   （2）资金账办法查对   资金账目由基金照管东谈主与基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （3）证券账办法查对   基金照管东谈主和基金托管东谈主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   （三）怒放式基金申购、赎回和基金诊疗的资金清理 金托管东谈主。基金照管东谈主搪塞传递的申购、赎回、诊疗怒放式基金的数据果然性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照管东谈主指示实时划付 赎回及转出款项。 发送联系数据（包括电子数据），并各自按联系规则保存。如因多样原因，该系统 无法浮浅发送，两边可协商措置处理容颜。 宜按时进行。不然，由基金照管东谈主承担相应的服务。   为幽闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照管东谈主开立资金清理的专用 账户（即基金清理账户），该账户由登记机构照管。 到账日历并呈报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东谈主 应实时呈报基金照管东谈主采取要领进行催收，由此形成基金吃亏的，基金照管东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有鼓胀的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系 基金照管东谈主的原因形成，服务由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按约定容颜对账外，回购到期付款和与投 资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、吸收和阐发容颜等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算谨守“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来细则基金托管账户净应收额或 净应付额，以此细则资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金照管东谈主应 在交收日15:00时之前从基金清理账户划往基金托管账户；当存在基金托管账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金照管东谈主的划款指示将基金托管账户净应付额在交收日   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照管东谈主的指示实时进行划付。 若是指示吸收时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示吸收时候。因基金托 管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东谈主弗成按时拨付，如系基金照管东谈主的原因造 成，服务由基金照管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）投资银行进款的格外约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行齐不得将进款投成本息划往任何 其他账户。   （2）进款银行不得接受基金照管东谈主或基金托管东谈主任何一方片面建议的对进款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、拆除、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产漂浮的操作肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递叮嘱容颜及叮嘱期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东谈主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取呈报等联系文献办理资金的支付 以及进款证实书的吸收、督察与托福，切实实际托管职责。托管东谈主负责对进款开户 证实书进行督察，不负责对进款开户证实书真伪的辩认，不承担进款开户证实书对 应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有鼓胀的时候实际相应的业务操作方式。            八、基金金钱净值打算和管帐核算   （一）基金金钱净值的打算及复核方式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后价值。   种种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，种种基金金钱净值除以当日该类 基金份额的余额数目打算，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金照管东谈主 不错开发大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金照管东谈主于每个服务日打算基金金钱净值及种种基金份额净值，并按规则公 告。   基金照管东谈主应每个服务日对基金金钱估值，但基金照管东谈主根据法律律例或基金 合同的规则暂停估值时除外。基金照管东谈主每个服务日对基金金钱估值后，将基金净 值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和极度情形的处理   基金所领有的办法ETF基金份额、股票、存托字据、债券、金钱补助证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等 金钱及欠债。   基金照管东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金照管东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理极度情况。  （三）基金份额净值失误的处理容颜   基金照管东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值失误。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐发后，基金照管东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。  （六）基金管帐轨制  按国度联系部门规则的管帐轨制奉行。  （七）基金账册的建立  基金照管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金照管东谈主独随机设 置、记载和督察本基金的全套账册。若基金照管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在不对，应以基金照管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的打算和公告的，以基金照管东谈主的账册为准。  （八）基金财务报表与证明的编制和复核   基金照管东谈主应当实时编制并对外提供果然、无缺的基金财务管帐证明。月度报 表的编制，基金照管东谈主应于每月晦了后5个服务日内完成。季度证明应在每个季度 结果之日起15个服务日内编制结束并给以公告；中期证明在管帐年度半年终了后两 个月内编制结束并给以公告；年度证明在管帐年度结果后三个月内编制结束并给以 公告。基金年度证明中的财务管帐证明应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务 所审计。《基金合同》见效不足2个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度证明、 中期证明或者年度证明。  基金照管东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面呈报基金照管东谈主。基金照管东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献交游均以邮件的容颜或两边约定的其他容颜进行。  基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理容颜为准；若两边无 法达成一致，以基金照管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照管 东谈主提供的证明上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书， 两边各自留存一份。若是基金照管东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就 关系报抒发成一致，基金照管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主 有权就关系情况报中国证监会备案。  （九）基金照管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编 制结果。               九、基金收益分拨  基金收益分拨是指按规则将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。  （一）基金收益分拨的原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效起火3个月可不进行收益 分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分拨容颜是现款分成； 取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额 享有同均分拨权； 少许点后第3位运转舍去，舍去部分归基金金钱；  在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金照管东谈主可在不违犯法律律例的前 提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额执有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规则绪论公告。  （二）基金收益分拨决策的细则、复核、公告与实施 理东谈主按法律律例的规则公告。 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照管东谈主的指示实时进行分成资金 的划付。   （三）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨收受红利再投资容颜免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 打算方法等联系事项谨守《业务司法》的关系规则。                 十、基金信息表示  （一）淹没义务  基金托管东谈主和基金照管东谈主应按法律律例、《基金合同》的联系规则进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予淹没。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息表示办法》、《流动性风险照管规则》、《基金合同》偏激他联系规则进行 信息表示外，基金照管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的 业务信息应予淹没。  基金照管东谈主和基金托管东谈主除了为正当实际法律律例、《基金合同》及本公约规 定的义务所必要之外，不得为其他办法使用、利用其所瞻念察的基金的淹没信息，并 且应当将淹没信息遗弃在为实际前述义务而需要了解该淹没信息的职员边界之内。 然而，如下情况不应视为基金照管东谈主或基金托管东谈主违犯淹没义务：  非因基金照管东谈主和基金托管东谈主的原因导致淹没信息被表示、涌现或公开；  基金照管东谈主和基金托管东谈主为顺从和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。  （二）信息表示的内容   基金的信息表示主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金家具资 料纲要、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金如期证明，包括年度证明、中期证明和季度证明、临时证明、浮现 公告、基金份额执有东谈主大会决议、清理证明、投资股指期货关系公告、投资国债期 货关系公告、投资股票期权的关系公告、投资金钱补助证券的信息表示、投资非公 开刊行股票的关系公告、参与融资和转融通证券出借业务的信息表示、实施侧袋机 制时期的信息表示、中国证监会规则的其他信息。基金年度证明需经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计后，方可表示。  （三）基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息表示中的职责和信息表示方式  基金托管东谈主和基金照管东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗 旨，安分信用，严守精巧。基金照管东谈主负责办理与基金联系的信息表示事宜，对于 本章第（二）条规则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后， 由基金照管东谈主给以公布。  基金照管东谈主应当在中国证监会规则的时候内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规则绪论表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主 将通过规则绪论公开表示。  当出现下述情况时，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。  按联系规则须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金照管东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金照管东谈主公告。发生《基金合同》中规则需要表示的事项时， 按《基金合同》规则公布。   照章必须表示的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例 规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                    十一、基金用度   （一）基金照管费的计提比例和计提方法   基金照管东谈主对本基金投资组合中投资于办法ETF部分的基金金钱净值不计提基 金照管费。本基金的照管费按前一日基金金钱净值扣除所执有办法ETF基金份额部 分基金金钱后的余额（若为负数，则取0）的0.15%的年费率计提。照管费的打算方 法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H为逐日应计提的基金照管费   E为前一日的基金金钱净值扣除所执有办法ETF基金份额部分基金金钱后的余 额（若为负数，则取0）   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照管东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第3个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金照管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于办法ETF部分的基金金钱净值不计提基 金托管费。本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除所执有办法ETF基金份额部 分基金金钱后的余额（若为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的打算方 法如下：   H＝E×0.05%÷以前天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金金钱净值扣除所执有办法ETF基金份额部分基金金钱后的余 额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照管东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第3个服务日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 支付日历顺延。   （三）C类基金份额的销售服务费的计提比例和计提方法   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷以前天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额基金金钱净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照管东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第3个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金照管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的， 支付日历顺延。   （四）《基金合同》见效后与基金关系的信息表示用度、《基金合同》见效后 与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额执有东谈主大会用度、基 金的证券、期货、股票期权交易用度、基金的银行汇划用度、基金关系账户的开户 及惊奇用度、基金投资办法ETF的关系用度（包括但不限于办法ETF的交易用度、申 赎用度等）、按照国度联系规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度等根据联系法律律例、基金合同及相应公约的规则，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂 金财产的吃亏； 承担；   （六）本基金运作前产生的关系用度由基金照管东谈主垫付，运作后由基金照管东谈主 向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起3个服务日内从基金金钱中 一次性支付给基金照管东谈主。   （七）违法处理容颜   基金托管东谈主发现基金照管东谈主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他联系规则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照管东谈主给以说明解 释，如基金照管东谈主无耿介情理，基金托管东谈主可断绝支付。          十二、基金份额执有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金照管东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善督察的基金份额执有东谈主名册，包 括基金合同见效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内 容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金照管东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金照管东谈主提供苟且一个交易日或沿途交易日的基金份额 执有东谈主名册，基金照管东谈主应实时提供，无耿介情理不得拖延或断绝提供。   基金照管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年6月30日和12月 合同拒绝日等波及到基金症结事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。   基金照管东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应顺从淹没义务。若基金照管东谈主或基金托管东谈主由于自 身原因无法妥善督察基金份额执有东谈主名册，应按联系律例规则各自承担相应的服务。             十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照管东谈主应保存基金财产照管业务行动的记载、账册、报表和其他关系尊府。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系尊府。基金管 理东谈主和基金托管东谈主齐应当按规则的期限督察。保存期限不少于法律律例规则的最低 期限。   （二）合同档案的建立   基金照管东谈主代表基金签署与基金关系的首要合同文本后，应实时将首要合同扫 描件发送给基金托管东谈主，并在十个服务日内将合同文本原来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金照管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主 吸收相应文献。   （四）基金照管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易记载和症结合同等，承担淹没义务并保存，保存期限不低于法律法 规规则的最低期限。           十四、基金照管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金照管履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会衔命；   （3）照章终结、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照管东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有执有10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金照管东谈主职责拒绝后6个月内对被提名的 基金照管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金照管东谈主：新任基金照管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金照管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金照管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议见效后依照《信息表示办法》的联系规则在规则绪论公告；   （6）叮嘱：基金照管东谈主职责拒绝的，基金照管东谈主应妥善督察基金照管业务资 料，实时向临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈主理理基金照管业务的移交手续，临时 基金照管东谈主或新任基金照管东谈主应实时吸收。临时基金照管东谈主或新任基金照管东谈主应与 基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金照管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规则遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金照管东谈主更换后，若是原任或新任基金照管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照管东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会衔命；   （3）照章终结、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照管东谈主或由单独或所有执有10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后6个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 执有东谈主大会决议见效后依照《信息表示办法》的联系规则在规则绪论公告；   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金照管东谈主查对基金 金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规则遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用由基金财产承担。   （三）基金照管东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照管东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后依照《信息表示办法》的联系规则在规则绪论 上合资公告。   （四）新任基金照管东谈主或临时基金照管东谈主吸收基金照管业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金照管东谈主或原任基金 托管东谈主应依据法律律例和基金合同的规则不息实际关系职责，并保证不作念出对基金 份额执有东谈主的利益形成毁伤的行径。原任基金照管东谈主或原任基金托管东谈主在不息实际 关系职责时期，仍有权按照基金合同的规则收取基金照管费或基金托管费。   （五）本部分对于基金照管东谈主、基金托管东谈主更换条件和方式的约定，但凡径直 援用法律律例或监管司法的部分，如畴昔法律律例或监管司法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                 十五、装璜行径   托管公约当事东谈主装璜从事的行径，包括但不限于：   （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金照管东谈主不公谈地对待其照管的不同基金财产。基金托管东谈主不公谈地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主以 外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金照管东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担吃亏。   （五）基金照管东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金照管东谈主、基金托管东谈主涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行动。   （七）基金照管东谈主、基金托管东谈主轻视服务，不按照规则实际职责。   （八）基金照管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款 指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金照管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档照管东谈主员和其 他从业东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗里动用或刑事服务基金金钱，根据基金照管东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的规则进行刑事服务的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行动： 除外；  法律律例或监管部门取消或变更上述装璜性规则，如适用于本基金，则本基金 投资不再受关系遗弃或按变更后的规则奉行。  （十二）法律律例和《基金合同》装璜的其他行径，以及依照法律、行政律例 联系规则，由中国证监会规则装璜基金照管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。       十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更方式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规则有任何突破。   （二）基金托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金照管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 东谈主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）遴聘管帐师事务所对清理证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余金钱扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分拨。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理证明经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后5个服务日内由基 金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例规 定的最低期限。                 十七、违约服务  （一）基金照管东谈主、基金托管东谈主不实际本公约或实际本公约不合适约定的，应 当承担违约服务。  （二）基金照管东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违犯《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的， 应当分歧对各自的行径照章承担抵偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额执 有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对吃亏的抵偿，仅限于径直吃亏。  （三）当事东谈主违约，给另一方当事东谈主形成吃亏的，应就径直吃亏进行抵偿；给 基金金钱形成吃亏的，应就径直吃亏进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基 金向违约方追偿。如发生下列情况，当事东谈主应当免责： 为或不动作而形成的吃亏等； 吃亏等； 司、期货公司等其他机构负责清理交收的基金金钱（包括但不限于证券资金账户、 期货保证金账户内的资金等）偏激收益，由于该机构欺骗、有益、轻视、罪恶或破 产等原因给本基金金钱形成的吃亏等。  （四）当事东谈主违约，另一方当事东谈主在职责边界内有义务实时采取必要的要领， 努力细心吃亏的扩大。莫得采取允洽要领以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非违约方因细心吃亏扩大而支拨的合理用度由违约方承担。  （五）违约行径虽已发生，但本托管公约未必不息实际的，在最大限定地保护 基金份额执有东谈主利益的前提下，基金照管东谈主和基金托管东谈主应当不息实际本公约。若 基金照管东谈主或基金托管东谈主因实际本公约而被告状，另一方应提供合理的必要补助。  （六）由于基金照管东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 照管东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、允洽、合理的要领进行搜检，然而未能发 现该失误或未能幸免失误发生的，由此形成基金财产或投资东谈主吃亏，基金照管东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金照管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的要领消 除或裁减由此形成的影响。                十八、争议措置容颜  因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、 长入弗成措置的，应提交深圳国外仲裁院，仲裁地点为深圳，按照该院届时灵验的 仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有贬抑力。  争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金照管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠 实、勤恳、遵法地实际《基金合同》和本托管公约规则的义务，惊奇基金份额执有 东谈主的正当权益。  本公约受中国法律（为本公约之办法，不包括香港格外行政区、澳门格外行政 区和台湾地区法律）统领。            十九、托管公约的效力  两边对托管公约的效力约定如下：  （一）基金照管东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签名或盖印，公约当 事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为平稳文本。  （二）托管公约自《基金合同》设置之日起设置，自《基金合同》见效之日起 见效。托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产清理证明报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律贬抑力。  （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报联系监管部门一份，每份具 有同等法律效力。                二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金照管东谈主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、联系法律律例等规则协商办理。            二十一、托管公约的签订  以下无正文，为本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签名或盖印、签订地、签 订日。